引論：我們?yōu)槟砹?3篇中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型論文范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。
篇1
我國作為當(dāng)今世界最大的發(fā)展中國家,同樣面臨著資本積累的問題。隨著改革的深入,我國經(jīng)濟(jì)體制由單一的公有制向以公有制為主體,多種所有制共同發(fā)展轉(zhuǎn)變,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)也逐步過渡到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。與大多數(shù)其他后發(fā)國家相比,中國當(dāng)代的資本積累在短時(shí)間內(nèi)得到了快速增長,中外對(duì)中國創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)奇跡給予了充分的肯定,但是,高速的經(jīng)濟(jì)增長掩蓋了資本積累中的許多問題,造成轉(zhuǎn)軌時(shí)期出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)與社會(huì)矛盾,這同樣也值得我們思考。
一、當(dāng)代中國資本積累存在的問題
中國改革開放取得的成就證明了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的優(yōu)越性,但由于一些制度改革滯后,使得轉(zhuǎn)軌時(shí)期的中國經(jīng)濟(jì)沒有達(dá)到普遍的權(quán)利界定和保障,資本積累方式也相異于傳統(tǒng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。
改革開放以來,多種所有制企業(yè)得到了快速發(fā)展,而相較于國有企業(yè),資本積累的程度仍處于較低的水平。這主要表現(xiàn)在融資能力上的差異。當(dāng)代,我國的銀行業(yè)有很大的發(fā)展,特別是信貸業(yè)務(wù),但是在相當(dāng)長的一段時(shí)間,銀行的信貸偏向于國有經(jīng)濟(jì)。據(jù)統(tǒng)計(jì),非國有企業(yè)從商業(yè)銀行貸款比例僅為16,5%,這使得許多中小企業(yè)只能依靠自身的資本循環(huán)或其他非正規(guī)的金融渠道獲得暫時(shí)的基本積累。
從居民角度看,資本積累來源的限制。使人民增收的途徑較為單一。可以發(fā)現(xiàn),美國人民的資產(chǎn)性財(cái)富增長與勞動(dòng)收入的基本比例為22:1,這也是為什么美國人的收入高,傾向于消費(fèi)而不是儲(chǔ)蓄的原因,因?yàn)槊绹说氖杖胫饕獊碜杂谫Y本。而中國卻不是,人民大眾的積累來源僅僅依靠微薄的工資,很少有其他的資本性收入。依據(jù)弗里德曼的生命周期理論,當(dāng)期的低收入造成了人們更原意儲(chǔ)蓄以用來滿足未來退休消費(fèi)的需求,中國高額的儲(chǔ)蓄率由此產(chǎn)生。而由于銀行的存款利率長期低于CPI的增長率,居民自身的資本處于不斷貶值的過程。因此,有限的資本積累來源是中國大眾收入無法提高的重要原因。
處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的中國,不合法的資本積累也存在。部分官員利用人民賦予的權(quán)利,將權(quán)利資本化,使其成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展必備的要素投入,形成相當(dāng)于國家壟斷的力量,提高市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻與運(yùn)作門檻。一個(gè)簡(jiǎn)單的例子就是,部分國有企業(yè)負(fù)責(zé)人利用手中的權(quán)力,通過壓低承包指標(biāo)與租賃價(jià)格,或通過非法的財(cái)務(wù)手段低估國有資產(chǎn),使國有資產(chǎn)流失到尋租者手里。損害了國家與人民的利益。
二、當(dāng)代中國資本積累的制度分析
事實(shí)表明,我國當(dāng)前資本積累發(fā)生扭曲的很大部分原因在于制度改革落后于經(jīng)濟(jì)改革,造成了我國資本積累相異于傳統(tǒng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家,這也是轉(zhuǎn)軌時(shí)期國家體制不完善的原因。我們可以從政府的約束與產(chǎn)權(quán)兩個(gè)方面出發(fā),來探討當(dāng)前我國資本積累扭曲的狀況。
(一)從建立社會(huì)主義法制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的角度來看,第一步就是要防止政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)任意干預(yù)
較為突出的問題就是國家政策多變,政令具有很大的任意性,用張五常教授的話來說,“中國政策說好聽就是彈性大,說不好聽就是朝令夕改”。國家對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行行政干預(yù)十分普遍,如打著“宏觀調(diào)控”或是“市場(chǎng)調(diào)整”的名義,授意相關(guān)部門對(duì)微觀主體進(jìn)行行政干預(yù)。市場(chǎng)規(guī)則的不確定性造成了微觀主體無法很好地預(yù)測(cè)下一期的經(jīng)濟(jì)狀況,一部分積累的資本需要防范風(fēng)險(xiǎn),而無法全部投入生產(chǎn)。同時(shí),國家政策制定沒有約束性,可能造成資本積累發(fā)生偏離。如我國在較長的階段主導(dǎo)工業(yè)發(fā)展,而忽視了農(nóng)業(yè)與服務(wù)業(yè)方面的積累,造成了現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理。
(二)從市場(chǎng)微觀主體的角度看,市場(chǎng)的平等需要國家作為監(jiān)督者。而不是參與者
當(dāng)代中國,多種所有制企業(yè)有了快速發(fā)展,在解決居民就業(yè)與社會(huì)資本積累方面起著巨大的作用。然而,一旦市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有較大比例的國有企業(yè)介入,這種條件下的市場(chǎng)就難有平等權(quán),也難以法制。國企與國家有著千絲萬縷的聯(lián)系,國家作為國企的股東,更傾向于為自己的企業(yè)“開綠燈”,通過越過法律的束縛直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng),使國企資本積累不受約束。如最近的農(nóng)行股改,國家對(duì)其壞賬進(jìn)行買單;IPO發(fā)行的股票多是國企。正在審批的上市公司中,仍是國企居多,民營企業(yè)要想獲得同樣的待遇困難重重。可見帶有“國”字的企業(yè)就同于擁有了市場(chǎng)特權(quán),在預(yù)算軟約束的條件下,國企不僅可以依靠自身來獲得資本積累,同時(shí)還可以依靠特權(quán)獲得額外的資本積累,政府背景使他們成為市場(chǎng)的強(qiáng)勢(shì)者。而較為弱小的民企,無論融資能力還是企業(yè)規(guī)模都無法與國企相抗衡。等級(jí)效應(yīng)促使許多民企必須通過尋租賄賂的方式獲取市場(chǎng)的保護(hù),在路徑依賴的作用下資本積累不斷變異,最后損害社會(huì)整體利益。
(三)制度缺陷造成產(chǎn)權(quán)不明晰,限制了資本應(yīng)有的價(jià)值
例如農(nóng)地制度,目前,我國雖然法律上確定了三權(quán),即使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán),但是農(nóng)地轉(zhuǎn)非農(nóng)地的問題遲遲沒有解決,限制了土地作為農(nóng)民資產(chǎn)性收益的來源,資本積累方式受到限制。
產(chǎn)權(quán)的界定是為了稀缺資源的排他安排,是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)定價(jià)的前提條件。由下表可知,我國的礦產(chǎn)資源特別稀缺,而在中國,各級(jí)政府所掌握的一些重要的資源配置權(quán)利,扭曲了資源投入生產(chǎn)時(shí)的價(jià)值,無法體現(xiàn)資源的稀缺性,造成資源以低于市場(chǎng)很多的價(jià)格出售,降低了礦產(chǎn)資源在資本積累中的真實(shí)價(jià)值。大量資源的浪費(fèi)和生態(tài)的破壞使得原本資源稀缺的中國雪上加霜,資本的積累陷入了惡性循環(huán)。
三、小結(jié)
中國的改革是漸進(jìn)式改革。在取得巨大成績的同時(shí)也遺留了許多問題,特別是體制缺陷,改革任重而道遠(yuǎn)。現(xiàn)階段法制不到位,產(chǎn)權(quán)不明晰與我國千年來傳統(tǒng)的封建意識(shí)和長期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)實(shí)踐造成的路徑依賴有著直接關(guān)系。當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展得益于資本快速的積累,但是我們也要警惕不良的資本積累方式對(duì)社會(huì)福利造成的危害。因此,轉(zhuǎn)變資本積累方式,實(shí)現(xiàn)資本價(jià)格由市場(chǎng)決定,才是我國經(jīng)濟(jì)長期健康發(fā)展的必由之路。
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篇2
事實(shí)上，中國經(jīng)濟(jì)盡管在規(guī)模上不斷做大，但自1995年便開始謀求的經(jīng)濟(jì)增長模式轉(zhuǎn)型，不僅沒有取得關(guān)鍵性突破，反而在應(yīng)對(duì)兩次國際經(jīng)濟(jì)危機(jī)和促進(jìn)就業(yè)的大背景下，一拖再拖，如今差不多到了積重難返的境地。也許，我們可以用比較優(yōu)勢(shì)理論來為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的遲緩辯護(hù)。因?yàn)楦鶕?jù)比較優(yōu)勢(shì)理論，要素稟賦決定最優(yōu)分工。中國多年來一直維持的低成本勞動(dòng)力稟賦意味著，發(fā)展勞動(dòng)密集型的產(chǎn)業(yè)是發(fā)揮中國競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的最優(yōu)選擇。而從微觀企業(yè)的角度，資本回報(bào)率下降是推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵動(dòng)力，但中國的人口紅利使得資本回報(bào)率沒有出現(xiàn)發(fā)達(dá)國家所經(jīng)歷的下降過程。因此，盡管依靠投資和出口支撐的粗放式經(jīng)濟(jì)增長方式一直備受詬病，卻是中國經(jīng)濟(jì)近20年來保持高速增長的主要推動(dòng)力。
然而，如今的現(xiàn)實(shí)卻是，中國絕大多數(shù)地區(qū)的商務(wù)成本急速提高，人口紅利在逐年遞減，原先擁有的比較優(yōu)勢(shì)幾乎消失殆盡。而“全民補(bǔ)貼生產(chǎn)”、消費(fèi)受到嚴(yán)重抑制的增長模式越來越成為中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)均衡增長的負(fù)擔(dān)。已有研究表明，中國經(jīng)濟(jì)即將進(jìn)入“U”型經(jīng)濟(jì)周期，其在底部停留的時(shí)間取決于經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)展速度，也就是如何將經(jīng)濟(jì)增長拉動(dòng)引擎轉(zhuǎn)到消費(fèi)上來。但約束管理層調(diào)控經(jīng)濟(jì)行為空間的一大要素卻是：社會(huì)保障體系不健全，加上收入分配格局向政府和企業(yè)傾斜，可供民眾分配的最終財(cái)富不多，民眾的消費(fèi)能力與消費(fèi)欲望一直難有實(shí)質(zhì)性改觀。偏偏民眾消費(fèi)的產(chǎn)品還高度市場(chǎng)化，尤其是作為重要消費(fèi)對(duì)象的住房，價(jià)格高度市場(chǎng)化，形成了民眾的實(shí)際購買力與居高難下的房價(jià)之間的巨大落差，大大抑制了內(nèi)需。顯然，如果不能根本改變生產(chǎn)要素價(jià)格的持續(xù)扭曲局面，如果產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不能升級(jí)，如果支撐消費(fèi)增長的社會(huì)福利體系不能建立，依靠消費(fèi)驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長模式只是“單相思”。
由此，切實(shí)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長觀念，制定并落實(shí)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整時(shí)間表，大力發(fā)展生產(chǎn)業(yè)，培育高端產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，盡快擺脫既有經(jīng)濟(jì)增長方式的“路徑依賴”，通過產(chǎn)業(yè)調(diào)整、技術(shù)進(jìn)步與消費(fèi)驅(qū)動(dòng)打造內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模式，成了破解中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型這一關(guān)鍵命題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
篇3
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篇5
一、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)
隨著全球化的不斷推進(jìn),社會(huì)轉(zhuǎn)型已成為一種普遍的現(xiàn)象。當(dāng)代中國社會(huì)轉(zhuǎn)型是指中國由傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)的轉(zhuǎn)型。社會(huì)轉(zhuǎn)型是一個(gè)包括經(jīng)濟(jì)、政治、文化等領(lǐng)域的全方位的系統(tǒng)工程,其表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中就是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型,即一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)體制和發(fā)展模式由一種形態(tài)向另一種形態(tài)的轉(zhuǎn)變。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型包括制度變遷和經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩層含義。制度變遷一般是政治體制變革、社會(huì)制度改變導(dǎo)致的結(jié)果,而經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要是指經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式從一種模式向另一種模式的轉(zhuǎn)變。
經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是當(dāng)今世界頗受關(guān)注的焦點(diǎn)問題之一。當(dāng)代中國社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型主要表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)體制由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟(jì)增長方式由粗放經(jīng)營向集約經(jīng)營、從封閉經(jīng)濟(jì)向開放經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。
人類社會(huì)源于自然,人類的發(fā)展更離不開一定的自然環(huán)境,其中作為自然環(huán)境重要組成部分的生態(tài)環(huán)境與人類發(fā)展的關(guān)系更為密切。所謂生態(tài)環(huán)境,是指由生物群落及非生物自然因素組成的各種生態(tài)系統(tǒng)所構(gòu)成的整體,主要或完全由自然因素形成,并間接地、潛在地、長遠(yuǎn)地對(duì)人類的生存和發(fā)展產(chǎn)生影響。處于社會(huì)轉(zhuǎn)型期的當(dāng)代中國,其經(jīng)濟(jì)發(fā)展離不開一定的生態(tài)環(huán)境,而生態(tài)環(huán)境的好壞也與當(dāng)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展密切相關(guān)。
一方面,經(jīng)濟(jì)發(fā)展是在一定的生態(tài)環(huán)境中進(jìn)行的。當(dāng)代中國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型離不開生態(tài)發(fā)展的大背景,良好的生態(tài)環(huán)境可以為經(jīng)濟(jì)體制順利地由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟(jì)增長方式由粗放經(jīng)營向集約經(jīng)營、從封閉經(jīng)濟(jì)向開放經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變提供有利的條件。而不良的生態(tài)環(huán)境卻在不同程度上阻礙著社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的實(shí)現(xiàn),最終會(huì)導(dǎo)致人類生存環(huán)境的總體惡化。另一方面,生態(tài)環(huán)境也離不開一定社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。人類與自然是一個(gè)有機(jī)的統(tǒng)一體,當(dāng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中體制轉(zhuǎn)變比較順利、經(jīng)濟(jì)增長方式相對(duì)比較科學(xué)時(shí),就會(huì)有利于生態(tài)環(huán)境的正常發(fā)展。相反,如果經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是以犧牲環(huán)境為代價(jià),就會(huì)極大地破壞生態(tài)環(huán)境,產(chǎn)生巨大的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。
二、中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型面臨巨大的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)
中國的經(jīng)濟(jì)改革起始于1978年,并于1992年提出了建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo),正式明確地提出由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型。三十多年來,我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷趨于合理,經(jīng)濟(jì)增長方式正由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變,國民經(jīng)濟(jì)得到快速增長,綜合國力顯著提高。可以說,我國的經(jīng)濟(jì)改革取得了巨大成就。但另外,我們也要看到,經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中同時(shí)還存在著一些問題。這些問題正在制約著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的正常發(fā)展,特別是對(duì)人類賴以生存的生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生巨大的影響,引起嚴(yán)重的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。
(一)何謂生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)(risk)是社會(huì)發(fā)展到一定階段所必然出現(xiàn)的一種現(xiàn)象,是社會(huì)可能面臨的危機(jī)狀態(tài)和災(zāi)難性危險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)本身并不是“危險(xiǎn)”(danger)和“災(zāi)難”(disaster),而是一種危險(xiǎn)和災(zāi)難的可能性。風(fēng)險(xiǎn)可以區(qū)分為“外部風(fēng)險(xiǎn)”(externalrisk)和“被制造出來的風(fēng)險(xiǎn)”(manufacturedrisk)兩種類型。“外部風(fēng)險(xiǎn)就是來自外部的因?yàn)閭鹘y(tǒng)或者自然的不變性和同定性所帶來的風(fēng)險(xiǎn)”;“被制造出來的風(fēng)險(xiǎn)指的是由我們不斷發(fā)展的知識(shí)對(duì)這個(gè)世界的影響所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),是指我們?cè)跊]有多少歷史經(jīng)驗(yàn)的情況下所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。”在全球化時(shí)代,人們面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是“被制造出來的風(fēng)險(xiǎn)”或稱“人造風(fēng)險(xiǎn)”。
作為一種常見的風(fēng)險(xiǎn),“生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)(EcologicalRisk)就是生態(tài)系統(tǒng)及其成分所承受的風(fēng)險(xiǎn)。它指在一定區(qū)域內(nèi),具有不確定性的事故或?yàn)?zāi)害對(duì)生態(tài)系統(tǒng)及其成分可能產(chǎn)生的不利作用,包括生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能的損害,從而危及生態(tài)系統(tǒng)的安全和健康。由于它的潛伏期長,出現(xiàn)過程緩慢,不像金融風(fēng)險(xiǎn)那樣明顯突發(fā),所以很容易被忽略和輕視。然而,生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)一旦從潛能轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)壓力,卻極難防范和緩解。”一般來說,生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)不是自然風(fēng)險(xiǎn),從嚴(yán)格意義上來說,生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)屬于吉登斯所說的“人造風(fēng)險(xiǎn)”,“人類某些技術(shù)官僚的‘愚昧、狂妄、盲目的樂觀’以及民眾的從眾心理和迷信是生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的源頭。”
(二)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)
我國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是在全球化大背景下進(jìn)行的,全球化一方面給我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來重大機(jī)遇,另一方面也給我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來嚴(yán)峻挑戰(zhàn),國內(nèi)外形勢(shì)的復(fù)雜性以及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)本身的艱巨性必然使這種轉(zhuǎn)型面臨巨大的困難和風(fēng)險(xiǎn)。其中,伴隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程所帶來的生態(tài)不安全性會(huì)引發(fā)嚴(yán)重的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。
生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生是與經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中生態(tài)環(huán)境的惡化密切相關(guān)的。生態(tài)環(huán)境是指由生物群落及非生物自然因素組成的各種生態(tài)系統(tǒng)所構(gòu)成的整體,主要或完全由自然因素形成,并間接地、潛在地、長遠(yuǎn)地對(duì)人類的生存和發(fā)展產(chǎn)生影響。生態(tài)環(huán)境的破壞,最終會(huì)導(dǎo)致人類生活環(huán)境的惡化。一般來說,生態(tài)環(huán)境問題可以分為兩類:一類是由于人類不合理地開發(fā)利用自然資源所造成的生態(tài)環(huán)境破壞;另一類是由于城市化和工農(nóng)業(yè)高度發(fā)展而引起的“三廢”(廢水、廢氣、廢渣)污染、噪聲污染、農(nóng)藥污染等環(huán)境污染。由于我國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是在西方發(fā)達(dá)國家已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)代化,并由工業(yè)社會(huì)向后工業(yè)社會(huì)邁進(jìn)的背景下進(jìn)行的,因此,中國既面臨由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)變過程中需要解決的一系列問題,同時(shí)也要正確面對(duì)由工業(yè)社會(huì)向后工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)向中新產(chǎn)生的問題。因此,我國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中需要共同面對(duì)的問題更多、困難更大。其表現(xiàn)在生態(tài)領(lǐng)域中就是我國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型不但面臨傳統(tǒng)意義上的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)還要面對(duì)新的、更大的風(fēng)險(xiǎn)。
生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生是由于生態(tài)環(huán)境遭到破壞、生態(tài)系統(tǒng)失去平衡造成的,生態(tài)環(huán)境遭受破壞的程度越高,風(fēng)險(xiǎn)后果就越嚴(yán)重。當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為以下兩個(gè)方面。
第一,生態(tài)環(huán)境的惡化使生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)不良,引起系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前,由于森林資源和濕地面積的減少,會(huì)增加災(zāi)害性氣候的風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)也會(huì)給生存繁衍于其中的動(dòng)植物增加生存的風(fēng)險(xiǎn);水污染和水體系統(tǒng)遭到破壞,會(huì)增加依賴水體生存發(fā)展的其它生物減少和滅絕的風(fēng)險(xiǎn);草原面積減少,草場(chǎng)退化,會(huì)增加土地半荒漠、荒漠化和載畜量減少的風(fēng)險(xiǎn);沙地植被減少、系統(tǒng)遭破壞,會(huì)增加沙漠化面積擴(kuò)大和沙塵暴侵襲風(fēng)險(xiǎn);農(nóng)田作物生長環(huán)境遭破壞,會(huì)增加農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)量降低的風(fēng)險(xiǎn);有毒有害固體、氣體物質(zhì)排放會(huì)增加人與其它生物的安全風(fēng)險(xiǎn);水土流失地區(qū)生態(tài)環(huán)境惡化,會(huì)加劇土地沙漠化、土地貧瘠、泥沙淤積庫壩、河流、湖泊導(dǎo)致洪災(zāi)的風(fēng)險(xiǎn)。總之,生態(tài)系統(tǒng)遭到破壞,生態(tài)發(fā)展就會(huì)失衡,生態(tài)環(huán)境隨之惡化,正常的生態(tài)結(jié)構(gòu)被打破,整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)循環(huán)不暢,引發(fā)系統(tǒng)性生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。
第二,生態(tài)環(huán)境的惡化使生態(tài)系統(tǒng)功能減弱,產(chǎn)生功能性風(fēng)險(xiǎn)。一方面,生態(tài)環(huán)境惡化會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。當(dāng)今中國的發(fā)展面臨人口、資源和環(huán)境三大難題。特別是環(huán)境問題已經(jīng)成為中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的嚴(yán)重制約因素。處在社會(huì)轉(zhuǎn)型期的中國,生態(tài)環(huán)境惡化的程度很嚴(yán)重,近年來,長江、黃河等大江大河發(fā)生洪澇災(zāi)害的次數(shù)在不斷增加,經(jīng)濟(jì)損失慘重;北方地區(qū)沙塵暴肆虐,旱災(zāi)不斷發(fā)生。這一切嚴(yán)重阻礙了中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的正常發(fā)展,對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生巨大的壓力,形成潛在的風(fēng)險(xiǎn)。另一方面,生態(tài)環(huán)境惡化給社會(huì)的穩(wěn)定產(chǎn)生潛在的風(fēng)險(xiǎn)。人類對(duì)資源無節(jié)制的開發(fā),自然界可被利用的資源,特別是不可再生資源會(huì)變得越來越少,最終會(huì)導(dǎo)致資源的枯竭。這種狀況不但影響國家的穩(wěn)定,也給世界的和平發(fā)展形成巨大的挑戰(zhàn)。
(三)中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的成因分析
1.現(xiàn)代性與生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)代性始于資本主義萌芽時(shí)期,經(jīng)過19世紀(jì)到20世紀(jì)初的發(fā)展完善,到20世紀(jì)中后期成為具有世界歷史影響的行為制度和模式。現(xiàn)代性在很大程度上推動(dòng)了社會(huì)的發(fā)展,但是,其風(fēng)險(xiǎn)性也是顯而易見的。一方面,人類對(duì)科技理性的過度重視導(dǎo)致生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。現(xiàn)代性在自身的發(fā)展過程中造成了理性自身的沖突和分裂,理性被分裂為工具理性(科技理性)和價(jià)值理性。由于人類對(duì)科技理性的過分張揚(yáng),科學(xué)技術(shù)發(fā)展也給人類帶來嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn),使我們今天生活于其中的世界成為一個(gè)“可怕而危險(xiǎn)的世界”,而這個(gè)“危險(xiǎn)的世界”正是在人類不斷地追求科技進(jìn)步的過程中形成的。另一方面,人類對(duì)主體性的過分張揚(yáng)致使生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)。在人類發(fā)展歷史上,人類對(duì)現(xiàn)代性的追求過程也是人的主體性的全面張揚(yáng)過程。主體性的張揚(yáng)使人類擺脫了神的束縛,凸顯了人在整個(gè)宇宙中的主體地位。但過度地張揚(yáng)人的主體性有時(shí)會(huì)走向其反面,人類一切從自身利益出發(fā),大肆掠奪自然資源、破壞自然環(huán)境,造成水土大量流失、土壤不斷沙化、環(huán)境嚴(yán)重污染、氣候逐漸惡化、生態(tài)正在失調(diào)等一系列生態(tài)問題,對(duì)人類自身的生存與發(fā)展產(chǎn)生潛在的風(fēng)險(xiǎn)。
2.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)還不完善,在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中,市場(chǎng)作為主要的調(diào)節(jié)手段,具有靈活性、競(jìng)爭(zhēng)性等優(yōu)勢(shì),但由于其還具有自發(fā)性、盲目性、滯后性等特點(diǎn),使不同市場(chǎng)主體在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中,為了自身利益,一方面,盲目開墾荒地、濫伐森林、過度放牧、掠奪性捕撈、亂采濫挖、不適當(dāng)?shù)嘏d修水利工程或不合理灌溉,引起水土流失、草場(chǎng)退化、土壤沙漠化、鹽堿化、沼澤化,導(dǎo)致森林面積急劇地減少、礦藏資源遭到破壞、野生動(dòng)植物和水生生物資源日益枯竭、旱澇災(zāi)害,對(duì)生態(tài)環(huán)境造成嚴(yán)重的破壞;另一方面,在進(jìn)行城市化和工業(yè)化過程中產(chǎn)生“三廢”(廢水、廢氣、廢渣)污染、噪聲污染、農(nóng)藥污染等嚴(yán)重的環(huán)境污染。這不但危及到自然界其他生物的生存,同時(shí)也對(duì)人類自身的生存和發(fā)展帶來巨大的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。
三、中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)治理
當(dāng)前,生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)事件的頻發(fā)已使風(fēng)險(xiǎn)成為一種社會(huì)常態(tài),它已成為當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須面對(duì)的嚴(yán)峻問題,而且也是制約我國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的重要因素。為了使中國的經(jīng)濟(jì)能夠持續(xù)、快速、穩(wěn)定、健康地發(fā)展,當(dāng)前必須要加強(qiáng)對(duì)生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的治理。
(一)大力開展全民生態(tài)啟蒙教育
康德認(rèn)為,啟蒙就是從蒙昧無知的狀態(tài)解放出來,運(yùn)用自己的理性去分析和判斷。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展,科技給人類帶來的問題也日益增多。為此,我們必須建構(gòu)新的啟蒙——生態(tài)啟蒙。首先,要讓人們認(rèn)識(shí)到人類已經(jīng)進(jìn)入后果嚴(yán)重的世界風(fēng)險(xiǎn)社會(huì),生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為人類必須共同面對(duì)的全球性問題;其次,要看到科學(xué)技術(shù)的雙面性,特別是要看到濫用科學(xué)技術(shù)所引起的負(fù)面效應(yīng);再次,要強(qiáng)化生態(tài)文明意識(shí),正確認(rèn)識(shí)和處理人類與自然的關(guān)系,確保人與自然的和諧。
(二)建立科學(xué)的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
首先,建立生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。通過設(shè)定一系列風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指數(shù),并根據(jù)對(duì)這些指數(shù)的計(jì)算,及時(shí)向社會(huì)發(fā)出預(yù)警信號(hào),使人們對(duì)生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)有充分的準(zhǔn)備,有效地防范風(fēng)險(xiǎn)。其次,建立生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)。以科學(xué)理論為指導(dǎo),以定量和定性分析為主要手段,通過對(duì)生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)得來的相關(guān)指數(shù)進(jìn)行綜合分析,為生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)提供科學(xué)的依據(jù)。再次,建立生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。由國家和其他社會(huì)組織通過法律、制度等手段合理分配政府、市場(chǎng)、民間機(jī)構(gòu)、家庭及個(gè)人的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任,對(duì)生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)加以控制,以期防范和化解生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。最后,建立生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)。要構(gòu)建政府-社會(huì)保障機(jī)制、市場(chǎng)-商業(yè)保障機(jī)制、社會(huì)-家庭、社區(qū)、民間救助機(jī)制三位一體的、系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)調(diào)整和迅速反饋的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制,有效地處理生態(tài)風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)損失,進(jìn)一步推動(dòng)社會(huì)發(fā)展。
(三)樹立人與自然平等和諧的生態(tài)倫理觀
篇6
中國經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期，中國正在加緊現(xiàn)代化的腳步，這個(gè)大社會(huì)背景使得中國的家庭結(jié)構(gòu)，家庭功能正處于急劇變化之中。一方面，現(xiàn)代化的沖擊使中國家庭源遠(yuǎn)流長的家文化受到強(qiáng)烈沖擊，另一方面，中國特定的家庭結(jié)構(gòu)和家庭文化，使得中國的民營經(jīng)濟(jì)發(fā)揮了強(qiáng)大的功能性作用，靈活而又有很好的適應(yīng)性，順應(yīng)了中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
本文的目的就是通過發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、比較經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，將中國家庭的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，和它在中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中所起的作用進(jìn)行一個(gè)簡(jiǎn)單的回顧和評(píng)析，發(fā)現(xiàn)其中一些結(jié)論性的問題。
2.目前國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀
家庭從其經(jīng)濟(jì)性質(zhì)和功能上來說是生產(chǎn)的組織和機(jī)構(gòu)，是一種經(jīng)濟(jì)制度，這一點(diǎn)是由Becker揭示的（1981）[貝克爾：《家庭論》，1998年第一版，北京，商務(wù)印書館，1998年。]。社會(huì)學(xué)研究家庭的起源和演化，而經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)家庭的討論中更多的是從家庭生產(chǎn)、家庭消費(fèi)和家庭保險(xiǎn)這些方面來論述。分析方法有新古典分析法（Becker），交易成本法（Pllak），制度分析法（Ben-Porath）等等。
國內(nèi)對(duì)這方面的論述比較少，對(duì)中國家庭的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)研究往往和家族制企業(yè)相聯(lián)系。
2.1國外研究現(xiàn)狀
2.1.1關(guān)于家庭的論述
“經(jīng)濟(jì)學(xué)”一詞起源于希臘語中的OIKOS，意為家庭。但是家庭作為經(jīng)濟(jì)學(xué)詞源意義上的鼻祖和社會(huì)的細(xì)胞卻一直徘徊在經(jīng)濟(jì)學(xué)殿堂的大門之外，并沒有被納入傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍之內(nèi)。長期以來，個(gè)人與企業(yè)在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中被當(dāng)作是市場(chǎng)活動(dòng)的兩大主體而充分重視，并在此研究基礎(chǔ)上發(fā)展出了一整套完整而嚴(yán)密的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。家庭的行為和偏好被籠統(tǒng)地細(xì)化為個(gè)人的行為和偏好，而家庭內(nèi)部的問題更是被經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)作是非市場(chǎng)問題或者是社會(huì)問題而一筆帶過。在貝克爾之前雖然也有學(xué)者注意到了這個(gè)問題，但是因?yàn)槿狈?yán)密的論證或者強(qiáng)有力的方法論支撐而只能一再擱置。
1976年，Becker發(fā)表了《家庭行為的經(jīng)濟(jì)分析》（芝加哥大學(xué)出版社），這是他對(duì)后來所謂的“新家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)”理論的首次完整闡述，以后，他又出版了一部更加綜合的著作《家庭論》（哈佛大學(xué)出版社，1981年）。這本被公認(rèn)為新家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)的開山之作中譯本只有短短400頁，但卻有著十分重要的理論和實(shí)際上的意義，它意味著家庭也作為一種社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織而得到了重視。
Becker后，家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想星火燎原，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家把興趣和好奇心放到了家庭經(jīng)濟(jì)的研究上，其中比較著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家有：N.Tomes、KevinMurphy、RobertHauser、RobertA.Pollak、Chiappori、Rosenzweig和YoramBen-Porth等等，他們分別對(duì)家庭的性質(zhì)、家庭的內(nèi)部分配以及利他主義等不同的方向進(jìn)行了不同的研究。
Becker用新古典主義的方法把家庭的功能分為生產(chǎn)、消費(fèi)和保險(xiǎn)三部分。家庭就像企業(yè)一樣，夫妻雙方通過訂立一份把他們長期結(jié)合在一起的契約，避免了交易費(fèi)用，降低了生產(chǎn)成本。同時(shí)家庭成員之間彼此了解、互相信賴，這就大大減少了監(jiān)督和管理費(fèi)用。因此家庭也就變成了一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)單位。
YoramBen-Porath從身份確認(rèn)的角度分析了家庭交易的特征。他認(rèn)為家庭也是一種制度，家庭中存在著明顯的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，因此，家庭和市場(chǎng)一樣也是交易的場(chǎng)所[YoramBen-Porath:TheF-connection:Families,andFirmsandtheOrganizationofExchange，PopulationandDevelopmentReview，1980.3.]。與市場(chǎng)不同，家庭契約最主要的特點(diǎn)是家庭關(guān)系嵌入于一群身份確定的合作者之間，失去了這種身份上的確認(rèn)，也就失去了家庭契約的意義。在契約結(jié)成之后，為防范風(fēng)險(xiǎn)，人們通常選擇的做法是進(jìn)行保險(xiǎn)，而保險(xiǎn)恰恰是市場(chǎng)失靈的經(jīng)典解釋和家庭契約的可能優(yōu)勢(shì)。雖然因?yàn)榇嬖谥赖嘛L(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇，無論是保險(xiǎn)還是家庭契約，都不能100%地防范風(fēng)險(xiǎn)，但是，兩者都至少說明了身份確定的必要性。
Pollak的觀點(diǎn)是把家庭看作是一個(gè)組織，有其自己的結(jié)構(gòu)，特別是把婚姻看作一個(gè)“治理結(jié)構(gòu)”。[RobertA.Pollak:ATransactionCostApproachtoFamiliesandHouseholds,JournalofEconomicLiterature,Vol.XXIII(June1985),pp.581-608.]因此他對(duì)家庭生產(chǎn)和保險(xiǎn)的分析是從交易成本出發(fā)的。他認(rèn)為，家庭生產(chǎn)的產(chǎn)品有些可以市場(chǎng)化，有些不能市場(chǎng)化，不能市場(chǎng)化的產(chǎn)品提供的就是保險(xiǎn)功能。盡管保險(xiǎn)可以從市場(chǎng)中獲得，但是由于逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)的存在，市場(chǎng)上的信息不對(duì)稱和機(jī)會(huì)主義沒有辦法消除，即使政府有強(qiáng)制的標(biāo)準(zhǔn)。而家庭治理在其經(jīng)濟(jì)行為上的的優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)在激勵(lì)、監(jiān)督、利他和忠誠四個(gè)方面。
篇7
我國依靠投資和出口支撐的粗放式經(jīng)濟(jì)增長方式,曾經(jīng)維持了20世紀(jì)90年代我國經(jīng)濟(jì)的高速增長,但隨著我國經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展及面對(duì)國際金融危機(jī)的影響,過去主要依靠投資、外需,依靠高能耗、高消耗的一種經(jīng)濟(jì)增長的模式,已經(jīng)難以為繼。我們需要挖掘內(nèi)需、關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量,使經(jīng)濟(jì)增長模式從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變。十七大明確提出,實(shí)現(xiàn)未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)關(guān)鍵之一在于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,以“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”代替了過去的“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式”。總理在第四次全國金融工作會(huì)議上明確提出我國金融改革需要做到：要堅(jiān)持金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)要求,牢牢把握發(fā)展實(shí)體經(jīng)濟(jì)這一堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ),從多方面采取措施,確保資金投向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì),有效解決實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資難、融資貴問題；堅(jiān)持創(chuàng)新與監(jiān)管相協(xié)調(diào)的發(fā)展理念,支持金融組織創(chuàng)新、產(chǎn)品和服務(wù)模式創(chuàng)新,提高金融市場(chǎng)發(fā)展的深度和廣度等。而資本市場(chǎng)是我國實(shí)體經(jīng)濟(jì)進(jìn)行直接融資的最佳渠道,在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的這個(gè)特殊時(shí)期,資本市場(chǎng)作為金融體系的重要構(gòu)成部分,應(yīng)如何進(jìn)行金融創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的需要是目前亟待解決的問題。
1 我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期進(jìn)行資本市場(chǎng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新的必要性1.1 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期金融創(chuàng)新的必要性
金融是經(jīng)濟(jì)的核心,經(jīng)濟(jì)決定著金融的發(fā)展,金融服務(wù)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展,在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的大背景下,金融體系創(chuàng)新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、進(jìn)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的助推器,金融創(chuàng)新可以促進(jìn)金融企業(yè)運(yùn)作效率的提高和經(jīng)營效益的增加,豐富金融市場(chǎng)的交易品種并加速金融市場(chǎng)一體化,促進(jìn)金融改革,從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。只有通過金融創(chuàng)新才能增強(qiáng)金融在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性、滲透力和作用力,促使金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展融為一體,使得金融成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力,通過金融發(fā)展帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。總之,金融創(chuàng)新是“使全球金融體系變得更具有經(jīng)濟(jì)效率的推動(dòng)力”(Merton，1995)。
1.2 資本市場(chǎng)發(fā)展是中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型成功的關(guān)鍵因素
首先,此次金融危機(jī)證明,中國經(jīng)濟(jì)初級(jí)消費(fèi)拉動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長形式已經(jīng)遭遇瓶頸,沿海模式將難以為繼,轉(zhuǎn)型和升級(jí)是必然趨勢(shì)。金融危機(jī)過后,中國經(jīng)濟(jì)必須通過轉(zhuǎn)型來保持其持續(xù)健康發(fā)展,加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,創(chuàng)新體制機(jī)制、加大自主創(chuàng)新。中國經(jīng)濟(jì)的成功轉(zhuǎn)型將有賴于資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。在全球二十幾個(gè)創(chuàng)新型國家中,凡是資本市場(chǎng)程度高、創(chuàng)新能力強(qiáng)的,其經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度就快。其次,資本市場(chǎng)在我國的發(fā)展及貢獻(xiàn)需要進(jìn)一步延伸與深化。我國資本市場(chǎng)是伴隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)程逐步發(fā)展起來的,經(jīng)過多年的發(fā)展,我國資本市場(chǎng)以其特有的功能在改革開放、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌和促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整的過程中發(fā)揮了日益重要的、不可替代的作用。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中我們更需要利用資本市場(chǎng)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。最后,資本市場(chǎng)進(jìn)行金融創(chuàng)新是我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的必然選擇。由于我國的資本市場(chǎng)發(fā)展還處于發(fā)展階段,其投資者的構(gòu)成、金融創(chuàng)新產(chǎn)品的類型及其風(fēng)險(xiǎn)管理研究都與發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家有很大的差別,無論是資本市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)還是機(jī)制結(jié)構(gòu)都很不完善。金融創(chuàng)新作為金融領(lǐng)域各種資源要素的優(yōu)化配置和組合,有利于提高資本市場(chǎng)的效率、降低風(fēng)險(xiǎn)和維護(hù)穩(wěn)定。所以,資本市場(chǎng)進(jìn)行金融創(chuàng)新是我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的必然選擇。
1.3 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展客觀上需要資本市場(chǎng)進(jìn)一步的創(chuàng)新
回顧歷史,我國曾經(jīng)推出過外匯期貨、國債期貨等金融衍生工具,但由于外部環(huán)境不成熟、產(chǎn)品設(shè)計(jì)不完善及金融監(jiān)管制度不健全等原因均于1995年前后暫停。但隨著我國金融市場(chǎng)的改革,我國資本市場(chǎng)在其他方面的發(fā)展與創(chuàng)新并未停止過(如2004年真正開始的股權(quán)分置改革、2006年融資融券業(yè)務(wù)及2010年股指期貨的推出等),但與發(fā)達(dá)國家相比,我國資本市場(chǎng)的發(fā)展仍處于初步發(fā)展階段,仍存在很大的改革空間,其金融產(chǎn)品的創(chuàng)新仍不能滿足我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的需要。具體來說,從金融創(chuàng)新產(chǎn)品需求角度看,我國金融市場(chǎng)客觀上存在因投資者回避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、投機(jī)者追逐利潤而產(chǎn)生的對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的需求,也存在市場(chǎng)組織者和監(jiān)管者等出于規(guī)范和發(fā)展資本市場(chǎng)目的而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)管理需求,其中,市場(chǎng)交易者對(duì)資本市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新的需求居于主導(dǎo)地位。
2 我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期資本市場(chǎng)創(chuàng)新的關(guān)鍵點(diǎn)
2.1 我國資本市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀
2.1.1 總體上取得的成績
隨著我國資本市場(chǎng)改革的進(jìn)展,中國資本市場(chǎng)取得了一定的成績。從數(shù)量上看,我國已建立起了一定規(guī)模的資本市場(chǎng),截至2011年年底,我國已擁有兩家證券交易所和四家期貨交易所,其中,兩家證券交易所擁有超過2342家上市公司,投資者有效賬戶數(shù)1.3億,四家期貨交易所上市品種達(dá)到28種；109家證券公司總資產(chǎn)1.57萬億元,凈資產(chǎn)6302.55億元,凈資本4634.02億元；69家基金公司共管理基金915只,基金持股市值約1.29萬億元；165家期貨公司。從發(fā)展及創(chuàng)新角度看,首先,股權(quán)分置改革已基本完成,解決了歷史遺留問題；其次,國債市場(chǎng)和銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的發(fā)展,為國債期貨市場(chǎng)的建立鋪平了道路,加快了我國貨幣衍生工具的開發(fā)進(jìn)程；再次,股指期貨的順利推出實(shí)現(xiàn)了我國金融期貨品種零的突破。總之,經(jīng)過多年努力,我國資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)了配置資源、改變中國融資體系和融資方式的目的,最終起到服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的作用,同時(shí)促進(jìn)了我國經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化和國際化。
2.1.2 金融創(chuàng)新的成果
近年來,我國資本市場(chǎng)的創(chuàng)新主要體現(xiàn)在金融制度、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和金融工具等方面的創(chuàng)新。在金融制度創(chuàng)新方面,中國資本市場(chǎng)基本完成股權(quán)分置改革后,逐步處理了證券發(fā)行的全流通問題。在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新方面,我國已逐步建立起股票市場(chǎng)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和擁有商品類和金融類期貨市場(chǎng)所構(gòu)成的多層次資本市場(chǎng)體系。在金融工具創(chuàng)新方面,近年來股票市場(chǎng)的業(yè)務(wù)創(chuàng)新、圍繞股票市場(chǎng)的基金品種創(chuàng)新以及權(quán)證等金融衍生產(chǎn)品的創(chuàng)新也表現(xiàn)活躍,債券市場(chǎng)中企業(yè)債成為炙手可熱的投資品種(徐進(jìn)前、肖丁玲，2009)。
2.1.3 出現(xiàn)的問題
但由于歷史、體制等方面的原因,我國資本市場(chǎng)仍處于轉(zhuǎn)軌階段,資本市場(chǎng)發(fā)展還存在諸多問題。首先,金融產(chǎn)品短缺,缺乏更多服務(wù)如中小企業(yè)、農(nóng)業(yè)類、房地產(chǎn)類等在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期處于重要位置的實(shí)體經(jīng)濟(jì)的衍生工具。雖然我國金融市場(chǎng)已存在許多金融產(chǎn)品,但這些工具還不能適應(yīng)目前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要,如商業(yè)銀行提供的理財(cái)產(chǎn)品多為短期的貨幣工具,而股票市場(chǎng)波動(dòng)較大難以滿足各種風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者；債券產(chǎn)品種類不夠豐富,適合長期投資的理財(cái)產(chǎn)品稀缺,為國債現(xiàn)貨品種的避險(xiǎn)類金融衍生產(chǎn)品種類欠缺。因而目前我國資本市場(chǎng)除股指期貨外,股指期權(quán)、股票期貨、股票期權(quán)、國債期貨、利率期貨等衍生品都有待推出。同時(shí),期貨市場(chǎng)缺少機(jī)構(gòu)投資者,缺乏理性投資的科學(xué)管理,無法有效地推動(dòng)期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。其次,資本市場(chǎng)的監(jiān)管與其金融創(chuàng)新需求不相適應(yīng)。在監(jiān)管理念上,我國資本市場(chǎng)主要是以風(fēng)險(xiǎn)防控為主；在資本市場(chǎng)監(jiān)管手段上,行政手段多于市場(chǎng)化監(jiān)管手段,不利于市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用。再次,監(jiān)管部門缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),監(jiān)管目標(biāo)、過程過于微觀化,導(dǎo)致監(jiān)管成本過高,更嚴(yán)重的是制約了資本市場(chǎng)的創(chuàng)新。目前我國資本市場(chǎng)的監(jiān)管理念、監(jiān)管手段和方式等都不利于資本市場(chǎng)的創(chuàng)新發(fā)展。
2.2 資本市場(chǎng)進(jìn)行創(chuàng)新的關(guān)鍵點(diǎn)
針對(duì)我國資本市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀,資本市場(chǎng)金融創(chuàng)新應(yīng)從兩個(gè)方面推動(dòng)我國資本市場(chǎng)的發(fā)展：
2.2.1 進(jìn)行資本市場(chǎng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新
根據(jù)我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期需要解決的問題：產(chǎn)業(yè)升級(jí)、中小企業(yè)融資、服務(wù)“三農(nóng)”、滿足證券市場(chǎng)避險(xiǎn)需求等,針對(duì)我國資本市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行金融產(chǎn)品創(chuàng)新,解決經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中遇到的具體問題,實(shí)現(xiàn)金融創(chuàng)新產(chǎn)品的避險(xiǎn)、融資、贏利等功能,促進(jìn)我國資本市場(chǎng)的發(fā)展。
2.2.2 進(jìn)行金融制度創(chuàng)新
針對(duì)資本市場(chǎng)金融創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)行金融制度創(chuàng)新,實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理,確保金融資產(chǎn)發(fā)展的規(guī)范化、促使我國資本市場(chǎng)更加穩(wěn)定的發(fā)展,最終實(shí)現(xiàn)利用資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置、提高國有企業(yè)改革效率、增強(qiáng)金融市場(chǎng)效率,引導(dǎo)、推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)順利轉(zhuǎn)型。
3 基于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期我國資本市場(chǎng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新及其風(fēng)險(xiǎn)管理的思路3.1 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期基金類金融產(chǎn)品創(chuàng)新——轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)投資基金借助金融創(chuàng)新,設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)業(yè)投資基金,支持我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)政策的落實(shí),將社會(huì)資本轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)性投資資本。研究產(chǎn)業(yè)投資基金如何借助金融創(chuàng)新手段整合先進(jìn)的技術(shù)和管理資源,具體來說,主要通過確定產(chǎn)業(yè)基金投資方向、組織模式、融資渠道和退出機(jī)制及各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制制度設(shè)計(jì),使產(chǎn)業(yè)投資基金推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)順利轉(zhuǎn)型。
3.2 債券類金融產(chǎn)品創(chuàng)新——高收益?zhèn)?/p>
發(fā)展高收益?zhèn)?對(duì)解決中小企業(yè)融資難的問題,服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)具有直接而有效的作用,還有利于提高全社會(huì)直接融資比重,降低和防范銀行系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。在我國債券市場(chǎng)相對(duì)于股票市場(chǎng)發(fā)展滯后的現(xiàn)狀下,發(fā)展高收益?zhèn)峭苿?dòng)“金融服務(wù)實(shí)體”便利企業(yè)融資的需要,同時(shí)也是順應(yīng)居民財(cái)富增長、滿足拓寬投資渠道的需要。而高級(jí)債券也即垃圾債券,發(fā)行主體的資信狀況處于投機(jī)的級(jí)別,與其他債券比較具有很高的投資風(fēng)險(xiǎn)。因此,需要在分析我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期推出高收益?zhèn)谋匾院涂尚行缘幕A(chǔ)上,重點(diǎn)研究高收益?zhèn)娘L(fēng)險(xiǎn)管理,擬具體從信息披露制度的制度、合格投資人的分類管理制度設(shè)計(jì)、完善保護(hù)投資人破產(chǎn)的清算制度、如何加強(qiáng)機(jī)構(gòu)投資者研究分析信用風(fēng)險(xiǎn)能力的建設(shè)等方面入手研究。
3.3 衍生工具市場(chǎng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新
3.3.1 農(nóng)產(chǎn)品金融衍生工具創(chuàng)新
期貨市場(chǎng)服務(wù)“三農(nóng)”的基礎(chǔ)是它具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格和套期保值的功能。期貨價(jià)格具有透明、公開等特點(diǎn),政府可以據(jù)此作為制定、執(zhí)行相關(guān)農(nóng)產(chǎn)品政策的重要依據(jù)。農(nóng)產(chǎn)品期貨可以提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化程度。此外,從農(nóng)村金融發(fā)展看,涉農(nóng)企業(yè)參與農(nóng)產(chǎn)品期貨可以規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),可以為銀行投放的涉農(nóng)信貸加上一道“安全閥”。創(chuàng)新此類產(chǎn)品需通過實(shí)地調(diào)研發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)類企業(yè)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品金融衍生工具的需求情況；并在此基礎(chǔ)上研究如何創(chuàng)新農(nóng)產(chǎn)品期貨品種,發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)；針對(duì)企業(yè)需求及具體工具,制定交易策略,指導(dǎo)農(nóng)業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)套期保值,并以此為基礎(chǔ)發(fā)展“訂單農(nóng)業(yè)”,推進(jìn)我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化和集約化,改善和穩(wěn)定農(nóng)業(yè)生產(chǎn),促進(jìn)農(nóng)民增收。
對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)著重從設(shè)計(jì)產(chǎn)品者、交易者、中介結(jié)構(gòu)及市場(chǎng)監(jiān)管角度研究其風(fēng)險(xiǎn)來源及種類,并針對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)研究管理對(duì)策。
3.3.2 滬深300股指期貨期權(quán)
在我國滬深300股指期貨合約的基礎(chǔ)上,設(shè)計(jì)以此為標(biāo)的物的滬深300股指期貨期權(quán)合約,設(shè)計(jì)合約時(shí)包含對(duì)期權(quán)合約單位(Contract Size)、最小變動(dòng)價(jià)位(Tick Size minimum fluctuation)、合約月份(Contract Months)、最后交易日(Last Trade Date)、執(zhí)行價(jià)格間距(Strike Price Intervals)、合約到期(Expiration)、期權(quán)類型(Option Style)等條款的科學(xué)設(shè)計(jì),并運(yùn)用我國機(jī)構(gòu)投資者近一年股指期貨交易盈虧數(shù)據(jù)驗(yàn)證所設(shè)計(jì)期權(quán)合約是否可為期貨交易進(jìn)行保值。并在研究擬在有效市場(chǎng)假說下,利用偏微分方程方法對(duì)基于分?jǐn)?shù)布朗運(yùn)動(dòng)與泊松過程的股指期貨期權(quán)進(jìn)行定價(jià),并進(jìn)行實(shí)證研究。
對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理研究主要從交易風(fēng)險(xiǎn)、合約流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等方面入手,研究其策略,保證其在我國順利、高效運(yùn)行。
3.3.3 國債期貨
將通過借鑒美國國債期貨合約的設(shè)計(jì)、交易情況,分析我國“3.27”國債期貨失敗教訓(xùn),結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)、金融市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀,重點(diǎn)研究適合我國金融市場(chǎng)需要的金融創(chuàng)新產(chǎn)品之一——國債期貨合約,將解決國債期貨合約的設(shè)計(jì)、交割制度的設(shè)計(jì)及國債期貨風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、衡量,完善國債期貨風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
我國推出國債期貨合約需解決的關(guān)鍵問題是國債期貨的交割制度設(shè)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)管理制度設(shè)計(jì)。解決國債期貨風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與測(cè)量。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)來源的不同以及新巴塞爾協(xié)議的相關(guān)規(guī)定,國債交易風(fēng)險(xiǎn)可以分為信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。第一,可考慮運(yùn)用KMV公司建立的以期權(quán)理論為基礎(chǔ)的KMV模型,即以選擇權(quán)的理論來估計(jì)違約間距,最后求出違約的期望頻率值,對(duì)國債期貨交易信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析。第二,將運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(VAR)管理技術(shù)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和計(jì)量。首先,以每日觀察到的市場(chǎng)重要指標(biāo)或其他對(duì)組合有影響的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的變化率為基礎(chǔ),建立一個(gè)假設(shè)交易組合值每日變化的分布；其次,運(yùn)用此分布結(jié)果對(duì)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行模擬運(yùn)算；最后,利用VAR模型和歷史風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)模擬運(yùn)算結(jié)果,求出在不同的置信度下的VAR值。第三,對(duì)于國債期貨交易操作風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與測(cè)量,將運(yùn)用《新巴塞爾協(xié)議》提出的將標(biāo)準(zhǔn)方法和基于內(nèi)部評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)方法和高級(jí)方法(IRB)進(jìn)行衡量。
3.3.4 房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨
在借鑒美國住房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期發(fā)展現(xiàn)狀,探索開發(fā)適合我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的金融創(chuàng)新產(chǎn)品——房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨。房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨的標(biāo)的物為房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù),只有科學(xué)合理編制與選擇房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù),才能順利的推出房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨合約。需通過分析我國目前存在的三大權(quán)威指數(shù)：城房指數(shù)、中國房地產(chǎn)指數(shù)(簡(jiǎn)稱中房指數(shù))和全國房地產(chǎn)開發(fā)景氣指數(shù)(簡(jiǎn)稱國房景氣指數(shù)),總結(jié)各自利弊,選擇合適的編制方法,科學(xué)設(shè)計(jì)我國房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)為我國推出房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)提供理論參考意義。在確定合約標(biāo)的指數(shù)的基礎(chǔ)上,對(duì)房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨合約進(jìn)行設(shè)計(jì),具體設(shè)計(jì)包括：合約規(guī)格和乘數(shù)、最小變動(dòng)價(jià)位、價(jià)格漲跌幅度、交易時(shí)間、合約月份、最后交易時(shí)間和交割日等條款。并針對(duì)房指期貨交易的特點(diǎn),對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度的設(shè)計(jì)。房指期貨具有較大投資風(fēng)險(xiǎn),因此必須通過制定嚴(yán)格的政策和規(guī)章制度來預(yù)防市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。將根據(jù)房指期貨交易產(chǎn)品的特點(diǎn),設(shè)計(jì)保證金制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、持倉限額制度、大戶報(bào)告制度、強(qiáng)行平倉制度等。
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篇8
從上世紀(jì)60年代開始到現(xiàn)在，韓國經(jīng)歷了從人均國民生產(chǎn)總值不到100美元到現(xiàn)在1．5萬美元的高速發(fā)展，最重要的原因就是重視科技自主創(chuàng)新。在整個(gè)東亞地區(qū)，韓國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型無疑是比較成功的案例，韓國的工業(yè)化進(jìn)程展示了廣東轉(zhuǎn)型未來可能的發(fā)展路徑。
一、廣東自主創(chuàng)新能力與韓國的比較
從地域面積來看，2008年韓國為9.9萬平方公里，廣東為18.0萬平方公里，廣東為韓國的1.82倍；從人口來看，韓國為4846萬人，廣東為9544萬人，廣東為韓國的1.97倍；從GDP來看，韓國為9470億美元，廣東為5099億美元，韓國為廣東的1.86倍；從人均GDP來看，韓國為19542美元，廣東為5369美元，韓國為廣東的3.64倍。可見，從地域面積和人口來看，廣東遠(yuǎn)大于、多于韓國，但是從經(jīng)濟(jì)總量和人均GDP看，廣東與韓國的差距仍然很大。
1961年到1973年這12年間，是韓國工業(yè)化重新起步的階段，韓國主要從事的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，并且通過出口拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，類似廣東改革開放前期20年走過的道路。在整個(gè)東亞地區(qū)，韓國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型無疑是比較成功的案例，韓國的工業(yè)化進(jìn)程展示了廣東未來自主創(chuàng)新可能的發(fā)展路徑。以下是廣東省和韓國主要自主創(chuàng)新指標(biāo)的對(duì)比：
（一）廣東發(fā)明專利的數(shù)量增長快，但是仍然低于韓國
2004年，在專利申請(qǐng)授權(quán)中，廣東的發(fā)明專利申請(qǐng)只占全部專利的15.5%，低于全國平均水平的23.5%，更低于韓國的40.1%。2005年廣東申請(qǐng)專利數(shù)量占全國專利申請(qǐng)量比例和擁有專利數(shù)量占全國擁有發(fā)明專利量比重分別達(dá)到18.85%和21.50%。2008年，廣東省專利授權(quán)量連續(xù)14年位居全國第一位，發(fā)明專利授權(quán)量首次躍居全國第一位。專利申請(qǐng)量共103883件，授權(quán)62031件。發(fā)明專利申請(qǐng)量28099件，發(fā)明專利授權(quán)7604件。PCT專利申請(qǐng)量3120件，連續(xù)7年保持全國第一，占全國PCT申請(qǐng)量的53.35%。然而，廣東專利授權(quán)數(shù)雖然在國內(nèi)占有較高比重，但國外公司在我國申請(qǐng)的發(fā)明專利仍然占主要比例，廣東發(fā)明專利很少。
美國湯姆森科技信息集團(tuán)調(diào)查顯示，2006年韓國擁有的專利數(shù)己躍居世界第三位，僅次于美國和日本，特別是在半導(dǎo)體和通信領(lǐng)域尤其出色。該調(diào)查顯示，1997年以來，韓國所擁有的專利數(shù)量大幅增加，其中，普通領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)達(dá)到88574項(xiàng)，增加54%，學(xué)界專利達(dá)到4706項(xiàng)，增加94%。在同一時(shí)期，韓國在援引論文數(shù)量方面在亞洲的排名升至第二位，僅次于日本。
另據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)公布的“2006年國際專利合作條約(PCT)基準(zhǔn)全球?qū)＠暾?qǐng)數(shù)目”，韓國向該組織提出的國際專利申請(qǐng)數(shù)為5935件，比2005年增加26.6，排名超過法國和英國上升為世界第四位。2009年專利申請(qǐng)數(shù)為8066件。
（二）自主創(chuàng)新人才總量和密度與韓國差距巨大
廣東的自主創(chuàng)新人才密度與韓國相比還存在較大差距。每萬名勞動(dòng)力中從事R&D活動(dòng)人員數(shù)，韓國是66人，廣東為35人。
（三）R＆D人員國際數(shù)仍低于韓國
2005年韓國僅SCI（科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫）論文數(shù)就居世界第14位（共2.3萬篇）。據(jù)中國科學(xué)技術(shù)信息研究所《2005年中國科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果》顯示2005年廣東省發(fā)表國際國內(nèi)論文總數(shù)（國際論文指SCI、EI、ISTP三個(gè)系統(tǒng)收錄的我國科技人員發(fā)表的論文數(shù)之和，國內(nèi)論文指中國科學(xué)技術(shù)信息研究所研制的中國科技論文與引文數(shù)據(jù)庫（CSTPD）收錄的論文）、國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)（專利數(shù)據(jù)來源于2005年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)）和R&D經(jīng)費(fèi)（R&D經(jīng)費(fèi)來源于2003、2004年全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)）投入分別居全國第四、第三、第二位。
同時(shí)，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所統(tǒng)計(jì)出10個(gè)數(shù)與專利數(shù)最多的省市，并分析出其論文數(shù)、專利數(shù)（含國內(nèi)發(fā)明專利、實(shí)用新型專利與外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)）之和與R&D經(jīng)費(fèi)的比率。廣東、申請(qǐng)專利數(shù)產(chǎn)出總量與2003、2004年投入的R&D經(jīng)費(fèi)比率為181.6，排在第6位。
（四）R＆D占GDP的比率廣東低于韓國
據(jù)廣東省統(tǒng)計(jì)公報(bào)，2009年廣東只有1.6%，遠(yuǎn)低于同年韓國的3.1%。廣東的R&D經(jīng)費(fèi)主要來源于企業(yè)，2006年廣東企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)的80%，政府資金只占9.5%，政府資金投入比例遠(yuǎn)低于韓國的25.38%。政府投入不足制約了廣東創(chuàng)新能力的提升。
此外，韓國政府科研預(yù)算逐年增加，從2005年至2006年增加了14.2%，超過了同期總預(yù)算5.9%，2006年，韓國的研發(fā)總投入和研發(fā)費(fèi)用占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重均進(jìn)入世界十強(qiáng)。研發(fā)投資主要集中在加強(qiáng)基礎(chǔ)科技研究及培養(yǎng)創(chuàng)造型人才，加快地方科學(xué)技術(shù)更新及面向未來可持續(xù)發(fā)展研究。2009年韓國R＆D投入占GDP的比重已經(jīng)達(dá)到了3.1%，排名世界第三，僅次于日本與芬蘭，增長速度全球第一。2006年韓國的研發(fā)經(jīng)費(fèi)超過60%來自企業(yè)，20%來自科研院校，20%來自政府投入。
（五）百萬人口發(fā)明專利授權(quán)數(shù)廣東遠(yuǎn)低于韓國
2003年，廣東省發(fā)明專利授權(quán)數(shù)為953件，占三類專利總數(shù)的3.3%；平均百萬人口專利授權(quán)數(shù)為25件，僅為韓國的1/38。2006年瑞士國際管理發(fā)展學(xué)院（IMD）公布數(shù)據(jù)顯示，韓國技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力居世界第6位，科學(xué)競(jìng)爭(zhēng)力居世界第12位。
廣東當(dāng)前正處在類似韓國1980年前后的發(fā)展階段，廣東當(dāng)前仍然落后于韓國，但是，在新興的綠色技術(shù)領(lǐng)域，廣東與韓國的差距并不太大，關(guān)鍵是廣東的自主創(chuàng)新能力還不太強(qiáng)，如果能夠盡快解決自主創(chuàng)新中的一些重大問題，花大氣力研究未來全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)，廣東在未來的新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域是有可能實(shí)現(xiàn)彎道趕超的。
二、韓國科技自主創(chuàng)新對(duì)廣東的啟示與借鑒
縱觀西方發(fā)達(dá)國家和新興國家的發(fā)展實(shí)踐，三類創(chuàng)新方式在國家發(fā)展進(jìn)步的各階段是同時(shí)共存的，但三類創(chuàng)新方式的組合與重點(diǎn)卻與一國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、物質(zhì)基礎(chǔ)、體制機(jī)制、社會(huì)文化、民族精神等等因素的狀況以及國際環(huán)境密切相關(guān)。通過分析研究發(fā)現(xiàn)：隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升，創(chuàng)新方式的重點(diǎn)也逐步演進(jìn)。韓國之所以能夠在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上取得顯著的成績，一個(gè)重要原因就是重視發(fā)展科學(xué)技術(shù)、強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新，并采取了與本國實(shí)際相結(jié)合的創(chuàng)新方式。
（一）確立企業(yè)在自主創(chuàng)新中的主體地位
借鑒韓國經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)廣東自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀，緊緊圍繞建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，進(jìn)一步推動(dòng)科研院所及高校的體制與機(jī)制改革，并通過政策引導(dǎo)，使大學(xué)、科研院所的科技力量集中圍繞企業(yè)的需求進(jìn)行研究開發(fā)，支持和鼓勵(lì)更多的科技資源向企業(yè)流動(dòng)。要以“產(chǎn)”字當(dāng)頭，支持和鼓勵(lì)企業(yè)與科研院所及高校建立優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享、共同發(fā)展的“產(chǎn)學(xué)研”合作機(jī)制，逐步實(shí)現(xiàn)一些科研院所編入對(duì)口企業(yè)，使科技力量充實(shí)到技術(shù)創(chuàng)新的第一線，增強(qiáng)企業(yè)的研究開發(fā)能力。要充分發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用，發(fā)揮市場(chǎng)配置科技資源的基礎(chǔ)性作用，發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)的骨干和引領(lǐng)作用，發(fā)揮大學(xué)的基礎(chǔ)和生力軍作用，特別是發(fā)揮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體作用，以實(shí)現(xiàn)最佳組合，產(chǎn)生最大效益。同時(shí)要鼓勵(lì)聯(lián)合研發(fā)與創(chuàng)新，完善相關(guān)機(jī)制，加強(qiáng)不同企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的交流與合作，提高科技資源利用效率和運(yùn)行效率。
（二）政府和企業(yè)都要加大科技開發(fā)投入
借鑒韓國經(jīng)驗(yàn)，要通過完善的政策支持，引導(dǎo)企業(yè)加大科技開發(fā)投入。一是降低企業(yè)的稅收和各項(xiàng)社會(huì)負(fù)擔(dān)，以逐步提高企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占其銷售收入的比重。二是加大財(cái)政科技投入穩(wěn)定增長的幅度，加快培育科技創(chuàng)新的資金市場(chǎng)，調(diào)動(dòng)和引導(dǎo)社會(huì)資金，多渠道、多方式增加對(duì)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的投入，盡快實(shí)現(xiàn)研發(fā)費(fèi)用稍快于GDP增長。三是建立健全技術(shù)開發(fā)準(zhǔn)備金制度、技術(shù)及人才開發(fā)費(fèi)稅金減免制度，以及新技術(shù)推廣投資稅金減免制度等，鼓勵(lì)企業(yè)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)支持對(duì)行業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)大的研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)。四是整合現(xiàn)有的科技發(fā)展資金，改進(jìn)資金使用方式，提高資金使用效率，設(shè)立高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)補(bǔ)助資金，重點(diǎn)支持一批技術(shù)先進(jìn)、能形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)業(yè)化前景良好的高新技術(shù)企業(yè)；要對(duì)已經(jīng)認(rèn)定的國家級(jí)和省市級(jí)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、國家工程中心、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室給予資助；要安排專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，鼓勵(lì)企業(yè)研制具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，資助企業(yè)申請(qǐng)國內(nèi)外發(fā)明專利。與此同時(shí)，要加大企業(yè)自主創(chuàng)新的金融支持力度，也就是要建立功能完備的、高效的金融支持系統(tǒng)，探索并形成各種自主創(chuàng)新的金融支持機(jī)制。例如創(chuàng)立中小企業(yè)創(chuàng)新基金和科技擔(dān)保公司合作，形成風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備基金等；建立科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展銀行或中小企業(yè)發(fā)展銀行；積極推進(jìn)科技金融工具創(chuàng)新并運(yùn)用它們（如對(duì)重大科技專項(xiàng)資產(chǎn)實(shí)行證券化、發(fā)放可轉(zhuǎn)換債券、票據(jù)貼現(xiàn)等低風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)）進(jìn)行融資。
（三）加強(qiáng)企業(yè)科技人才隊(duì)伍建設(shè)
借鑒韓國經(jīng)驗(yàn)，一是對(duì)特殊人才要給予特殊待遇。企業(yè)應(yīng)把80%或70%的獎(jiǎng)金提供給20%或30%的技術(shù)骨干。此外，實(shí)施股權(quán)激勵(lì)政策。二是建議在企業(yè)中實(shí)施“人才工程”，積極引導(dǎo)人才向企業(yè)流動(dòng)。大學(xué)和科研院所的專家教授，可以掛職到具有博士后工作站的企業(yè)技術(shù)中心工作。三是規(guī)范人才流動(dòng)秩序。有的國企科技人員被民營企業(yè)挖走，把核心技術(shù)、商業(yè)秘密也帶走了，給原企業(yè)造成很大損失。建議廣東制定相應(yīng)法律、法規(guī)，在鼓勵(lì)人才流動(dòng)的同時(shí)，更要加以規(guī)范。四是吸引海外人才回國工作。重視發(fā)展國內(nèi)的高等教育，為高素質(zhì)人才實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值創(chuàng)造條件。實(shí)行開放的用人制度，在用人范圍上要突破單位、部門、區(qū)域甚至國籍的限制，面向國內(nèi)、國際人才資源市場(chǎng)。同時(shí)，還須在合同聘任的基礎(chǔ)上，采取長期的、短期的、兼職的、臨時(shí)的等靈活多樣的用人方式，為人才投資收益最大化創(chuàng)造條件。
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篇9
改革開放30多年,民營中小企業(yè)活力的釋放是中國經(jīng)濟(jì)最大的財(cái)富。作為中國經(jīng)濟(jì)的主力軍,目前中小企業(yè)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量支撐著中國經(jīng)濟(jì)總量的半壁江山。特別是中小企業(yè)提供的就業(yè)崗位已經(jīng)占全國城鎮(zhèn)就業(yè)總數(shù)的約75%。權(quán)威數(shù)據(jù)顯示,我國中小企業(yè)總比例已經(jīng)高達(dá)99%,以中小企業(yè)為主的非公有制經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造的稅收收入,在一些非公有制經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的省份,已占到全省稅收總收入的70%以上。
然而,最近一段時(shí)間以來,在國際國內(nèi)環(huán)境的影響下,中國一大批中小企業(yè)尤其是出口型中小企業(yè)正經(jīng)歷著嚴(yán)峻的考驗(yàn)。在中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)轉(zhuǎn)型期的關(guān)鍵時(shí)期,全國尤其是長三角、珠三角地區(qū)中小企業(yè)的生存狀況不容樂觀。
1中小企業(yè)生存現(xiàn)狀分析
自去年以來珠三角、長三角、環(huán)渤海灣經(jīng)濟(jì)帶等民營經(jīng)濟(jì)活躍的地區(qū)先后出現(xiàn)了中小企業(yè)的倒閉潮。據(jù)國家發(fā)改委中小企業(yè)司8月初披露的信息顯示,2008年上半年全國6.7萬家規(guī)模以上中小企業(yè)倒閉,其中紡織行業(yè)中小企業(yè)倒閉超過1萬多家,有2/3的紡織企業(yè)面臨重整。中小企業(yè)融資難的問題,在原材料價(jià)格上漲、勞動(dòng)力成本上升、人民幣升值等多重因素交叉作用下,已經(jīng)嚴(yán)重影響到企業(yè)的生存。
(1)從事供應(yīng)鏈低端加工制造的勞動(dòng)密集型中小企業(yè)首當(dāng)其沖。
國際產(chǎn)業(yè)鏈可以分為研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、全球營銷三個(gè)階段,附加值呈現(xiàn)兩頭高、中間低,大體呈U型,俗稱“微笑曲線”。通常情況下生產(chǎn)制造階段創(chuàng)造的附加值占整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈附加值不到30%,而在生產(chǎn)階段的最底端(制造與裝配)創(chuàng)造的附加值只占5-10%,甚至更低。當(dāng)前金融危機(jī)的擴(kuò)散和蔓延中,以低端加工為主,勞動(dòng)密集型為特征的制造企業(yè)受到的沖擊最大。浙江象山縣不到32平方公里的某小鎮(zhèn)為30個(gè)世界頂級(jí)品牌提供加工服務(wù),然而截至2008年6月底,原本的500多家企業(yè)倒閉了100多家。
(2)對(duì)外依存度較高的中小企業(yè)處境“難堪”。
受全球金融危機(jī)的影響,出口訂單的大幅減少使很多對(duì)外依存度較高的中小企業(yè)處境艱難。據(jù)統(tǒng)計(jì),溫州地區(qū)有20%的中小企業(yè)處于停產(chǎn)或半停產(chǎn)狀態(tài),而紡織、服裝、化工和電子機(jī)械制造等行業(yè)更是“苦不堪言”。
(3)與中小企業(yè)資金融資難,受多角債務(wù)牽連。
融資難是制約中小企業(yè)發(fā)展的一大瓶頸,是困擾中小企業(yè)發(fā)展的長期難題。政府政策需要更多傾向中小企業(yè)。雖然2009年政府投資了4萬億來緩解金融危機(jī),振興經(jīng)濟(jì)。但這4萬億資金并沒有太多惠及中小企業(yè)。國家中長期貸款增加了很多,但用以解決流動(dòng)資金問題的短期貸款所占比例不高,即便是短期貸款,其中很多也是投給了大企業(yè)。
2中小企業(yè)面臨的危機(jī)分析
2.1從國際環(huán)境分析
中小企業(yè)危機(jī)的源頭,首當(dāng)其沖是世界經(jīng)濟(jì)局勢(shì)的悲觀。受此次金融危機(jī)的打擊,世界主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在2009年全面進(jìn)入衰退,無論世界銀行還是聯(lián)合國的IMF的預(yù)測(cè)都認(rèn)為:美國、歐元區(qū)和本經(jīng)濟(jì)均進(jìn)入負(fù)增長區(qū)間,今年全球貿(mào)易量竟歷史性地下降了9%出現(xiàn)二戰(zhàn)以來最嚴(yán)重的貿(mào)易萎縮。另外,摩根士丹利報(bào)告還表明,目前,在190個(gè)被調(diào)查國家中,有50個(gè)正在經(jīng)歷高達(dá)兩位數(shù)的通貨膨脹。這些不利因素是中小企業(yè)根本難以抵擋的。
2.2從國內(nèi)環(huán)境分析
在中國經(jīng)濟(jì)由“數(shù)量增長”向“質(zhì)量成長”的十字轉(zhuǎn)型路口,“資金、資源、技術(shù)、勞動(dòng)力、土地”等生產(chǎn)要素的低成本、低價(jià)格優(yōu)勢(shì)瞬間弱化,一大批資本依賴型、勞動(dòng)密集型、能源消耗型、出口導(dǎo)向型的中小企業(yè)全方位吃緊,危機(jī)四伏。危機(jī)的原因更是多方面:市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力,讓產(chǎn)品價(jià)格無法隨通貨膨脹上升;人民幣不斷升值對(duì)出口企業(yè)造成的壓力越來越大;新《勞動(dòng)合同法》實(shí)施,勞動(dòng)力成本越來越高;能源、原材料漲價(jià);許多企業(yè)難以從銀行信用社新獲信貸或者續(xù)借貸款,地下錢莊成了許多中小企業(yè)高息求貸的來源,目前,企業(yè)“三角債”問題日益嚴(yán)重,一些中小企業(yè)資金鏈其實(shí)已經(jīng)斷裂;一些地方政府對(duì)中小企業(yè)支持力度不夠,缺乏綜合的宏觀政策應(yīng)對(duì)。
2.3從企業(yè)自身因素分析
目前,很多中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次較低.大多集中在加工工業(yè)和餐飲服務(wù)業(yè)等傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè),其產(chǎn)品大多數(shù)停留在簡(jiǎn)單模仿的水平,質(zhì)量難以得到提高。相當(dāng)數(shù)量的中小企業(yè)技術(shù)裝備水平低,產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品附加值低,技術(shù)創(chuàng)新能力弱,許多中小企業(yè)基本不具備技術(shù)開發(fā)能力。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度低,在縱向合作上,即在關(guān)聯(lián)的企業(yè)之間,沒有建立合作關(guān)系,沒有規(guī)定統(tǒng)一的技術(shù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),沒有做到共享先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備;在橫向合作上,即在生產(chǎn)相同或類似產(chǎn)品的企業(yè)之間沒有進(jìn)行一定的市場(chǎng)分工,沒有在信息、人員培訓(xùn)方面共享當(dāng)?shù)刭Y源。中小企業(yè)在相當(dāng)大范圍內(nèi)存在低水平過度競(jìng)爭(zhēng)。
3中小企業(yè)應(yīng)采取的措施和對(duì)策
在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)全球化的情況下,外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)企業(yè)而言是不可控因素,內(nèi)部運(yùn)營對(duì)企業(yè)而言是可控因素。中小企業(yè)要走出危機(jī),必須進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),依靠新技術(shù)來提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力,擴(kuò)大市場(chǎng);政府方面也要深入了解企業(yè)的生存狀況,制定能幫助企業(yè)走出困境的政策,在各個(gè)方面予以支持。
(1)改變中小企業(yè)業(yè)務(wù)內(nèi)容的“雜”、“亂”、“散”,整合業(yè)務(wù)和組織化構(gòu)架。
其一,對(duì)外“抱團(tuán)抵御”。通過企業(yè)間的“合力”突破實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈整合,增強(qiáng)企業(yè)乃至行業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。例如為了應(yīng)對(duì)所謂的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的美國“337調(diào)查”,國內(nèi)同行業(yè)中小企業(yè)只有組織聯(lián)合才能保證行業(yè)產(chǎn)品避免在出口美國市場(chǎng)時(shí)遭遇“滅頂之災(zāi)”。其二,對(duì)內(nèi)“協(xié)同效應(yīng)”,實(shí)現(xiàn)1+1>2。中小企業(yè)強(qiáng)烈的“功利”目的使得各個(gè)區(qū)域的經(jīng)營業(yè)務(wù)驚人地雷同,如溫州某鎮(zhèn)整個(gè)生產(chǎn)紐扣,寧波某地企業(yè)“不假思索”地集中于冰箱制造生產(chǎn),而企業(yè)彼此間的合作幾乎為零,由此導(dǎo)致的資源浪費(fèi)和效率低下簡(jiǎn)直無法計(jì)量。其三,對(duì)資本運(yùn)作的駕馭和投資回報(bào)的不確定性要合理預(yù)期揚(yáng)長避短,重拾“新型老業(yè)務(wù)”不失為明智之舉,例如對(duì)于“綠色農(nóng)業(yè)”“都市農(nóng)業(yè)”的經(jīng)營也蘊(yùn)含著樂觀的效益前景。
(2)挖掘企業(yè)發(fā)展的內(nèi)部空間。
其一,中小企業(yè)的管理多是“家族式的傳統(tǒng)經(jīng)營,決策和執(zhí)行的集中難免增加企業(yè)風(fēng)險(xiǎn),河南已經(jīng)有民企出讓控股權(quán)以引進(jìn)先進(jìn)管理經(jīng)營團(tuán)隊(duì)來做大企業(yè)市值的先例。其二,從國際經(jīng)驗(yàn)來看,日本的中小企業(yè)將轉(zhuǎn)型的視野明確指向中國市場(chǎng),而非局限于在國內(nèi)“等待”機(jī)會(huì)和空間。其三,不少國內(nèi)網(wǎng)絡(luò)公司通過在納斯達(dá)克的小市值板塊掛牌上市得到發(fā)展,微軟思科也是從在納斯達(dá)克上市的“小公司”,通過資本市場(chǎng)做成全球頂級(jí)大公司,走進(jìn)紐交所的主板市場(chǎng)。而蘇寧電器通過在國內(nèi)中小板上市后,成為電器銷售行業(yè)的龍頭老大之一。
(3)充分利用政策優(yōu)勢(shì)。
其一,揚(yáng)“優(yōu)”和避“劣”。如新《勞動(dòng)合同法》無形中要求中小企業(yè)研發(fā)新技術(shù)減少用工量;而新《合伙企業(yè)法》對(duì)于“有限合伙人”的創(chuàng)新也助推了風(fēng)險(xiǎn)投資注入中小企業(yè),同時(shí)國外經(jīng)驗(yàn)表明“有限合伙”是吸引民間投資、鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的有效形式;《出口退稅法》關(guān)于出口商品退稅率的升、降、免的規(guī)定也是企業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整的“指南針”。其二,充分利用政府“救贖式”的政策優(yōu)勢(shì)。
(4)企業(yè)的發(fā)展模式創(chuàng)新和突破也是關(guān)系企業(yè)戰(zhàn)略制勝的重要因素。
傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)+獨(dú)特的市場(chǎng)需求產(chǎn)品和服務(wù)=“獨(dú)一無二”的商業(yè)模式。例如,日本創(chuàng)造了衛(wèi)星公司的中小企業(yè)融資模式。中小企業(yè)為主體公司配套,可以由主體公司擔(dān)保得到銀行信貸。福卡所提倡的“生態(tài)型企業(yè)模式”也是走節(jié)能環(huán)保、循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路的可行選擇。而如何去和全球性的金融資本、產(chǎn)業(yè)資本和各類資本結(jié)合,以及了解企業(yè)生態(tài),關(guān)注政策,去打造一些缺位企業(yè),補(bǔ)充完善中小企業(yè)現(xiàn)有生態(tài)又顯得至關(guān)重要。
篇10
第一，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與中國會(huì)計(jì)夢(mèng)是基礎(chǔ)前提關(guān)系。中國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的過程也是中國會(huì)計(jì)夢(mèng)孕育、產(chǎn)生、發(fā)展的過程。因此，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展是中國會(huì)計(jì)夢(mèng)產(chǎn)生的基礎(chǔ)與前提。廣大人民生活水平的提高、綜合國力的提升、我國國際地位和中國會(huì)計(jì)話語權(quán)與國際影響力的提升，為中國會(huì)計(jì)夢(mèng)提供了肥沃的土壤和豐富的養(yǎng)分，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展是中國會(huì)計(jì)“強(qiáng)國夢(mèng)”的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)與重要前提。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展是各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)與前提，所以，黨的“十”明確指出，要繼續(xù)堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，全面推進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會(huì)建設(shè)、生態(tài)文明建設(shè)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展。
第二，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與會(huì)計(jì)改革發(fā)展是相輔相承關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，有什么樣的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)就有與該經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相適應(yīng)的上層建筑，體現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的決定作用；同樣，一定的上層建筑對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)也有一定的影響和反射作用，體現(xiàn)出上層建筑對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的反作用。生產(chǎn)力屬于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)范疇，它包括：資金、生產(chǎn)資料、生產(chǎn)工具、勞動(dòng)對(duì)象、生產(chǎn)者及其所具有的知識(shí)水平、生產(chǎn)技術(shù)等要素。生產(chǎn)關(guān)系屬于上層建筑范疇，它包括：經(jīng)濟(jì)政策、財(cái)經(jīng)制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、思想認(rèn)識(shí)、人與人的分配關(guān)系等要素。當(dāng)生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的時(shí)候，就促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；當(dāng)生產(chǎn)關(guān)系不適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的時(shí)候，就阻礙了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。經(jīng)濟(jì)發(fā)展和會(huì)計(jì)改革發(fā)展是同一矛盾的兩個(gè)側(cè)面，它們是矛盾的，又是統(tǒng)一的，統(tǒng)一于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程之中。當(dāng)生產(chǎn)力達(dá)到一定水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一定程度時(shí)，當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)政策、財(cái)經(jīng)制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、分配關(guān)系等已經(jīng)逐漸不適應(yīng)生產(chǎn)力的要求，阻礙了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這時(shí)，生產(chǎn)力迫切要求生產(chǎn)關(guān)系中的經(jīng)濟(jì)政策、財(cái)經(jīng)制度、會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)核算制度等進(jìn)行改革、創(chuàng)新、發(fā)展，以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。改革開放初期，由于我國企業(yè)引入了大量外資和先進(jìn)的管理技術(shù)，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)政策、財(cái)經(jīng)制度、會(huì)計(jì)改革等發(fā)展，因?yàn)闀?huì)計(jì)改革等要素的發(fā)展，所以促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展，體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定作用。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)中既要充分利用現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)條件和基礎(chǔ)，在繼承中轉(zhuǎn)型，也要順應(yīng)形勢(shì)變化在創(chuàng)新中升級(jí)。把經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化、科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和資源節(jié)約環(huán)境保護(hù)三者聯(lián)動(dòng)起來，重點(diǎn)推進(jìn)，打造中國經(jīng)濟(jì)升級(jí)版。要充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在淘汰落后產(chǎn)能、推動(dòng)兼并重組和技術(shù)改造方面的作用，推動(dòng)我國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。以上措施都是根據(jù)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的范疇，結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的實(shí)際情況而制定的。這些措施綜合反映了我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的主要問題和生產(chǎn)力的基本內(nèi)涵，逐步解決這些問題可以進(jìn)一步解放和發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，生產(chǎn)關(guān)系中的經(jīng)濟(jì)政策、財(cái)經(jīng)制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、思想認(rèn)識(shí)、分配關(guān)系等要素在較短時(shí)間內(nèi)容易改變。生產(chǎn)力中的資金、生產(chǎn)資料、生產(chǎn)工具、生產(chǎn)者及其所具有的知識(shí)水平和生產(chǎn)技術(shù)等要素在較短時(shí)間內(nèi)不易改變。但在特殊情況下，生產(chǎn)力的某些要素快速發(fā)生改變，積累達(dá)到一定的程度，使生產(chǎn)力實(shí)現(xiàn)了從低一級(jí)向高一級(jí)“質(zhì)”的飛躍，從而解放和發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)發(fā)展與會(huì)計(jì)改革發(fā)展互為因果、相輔相承，循環(huán)往復(fù)不斷地進(jìn)行下去，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展。
第三，中國會(huì)計(jì)改革發(fā)展與中國會(huì)計(jì)夢(mèng)是動(dòng)力源泉關(guān)系。會(huì)計(jì)改革發(fā)展是我國改革開放的重要組成部分，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了有利環(huán)境和人力資源支撐，為中國會(huì)計(jì)“強(qiáng)國夢(mèng)”提供了不竭的動(dòng)力和源泉。會(huì)計(jì)改革發(fā)展對(duì)中國會(huì)計(jì)夢(mèng)提供的動(dòng)力和源泉的作用不是直接的，而是通過促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)現(xiàn)的。中國會(huì)計(jì)夢(mèng)是一個(gè)較長歷史時(shí)期我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r在會(huì)計(jì)行業(yè)的反映。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段有不同的目標(biāo)，所以，會(huì)計(jì)改革發(fā)展的不同階段也有不同的要求。中國會(huì)計(jì)“強(qiáng)國夢(mèng)”是“中國夢(mèng)”的重要組成部分，實(shí)現(xiàn)“中國夢(mèng)”要經(jīng)過三個(gè)階段，實(shí)現(xiàn)中國會(huì)計(jì)“強(qiáng)國夢(mèng)”也要過三個(gè)重要階段，即：中國會(huì)計(jì)話語權(quán)和國際影響力提升階段、建設(shè)會(huì)計(jì)理論強(qiáng)國階段和建設(shè)會(huì)計(jì)強(qiáng)國階段。為實(shí)現(xiàn)中國會(huì)計(jì)“強(qiáng)國夢(mèng)”與“中國夢(mèng)”，每個(gè)會(huì)計(jì)人要努力做好以下幾項(xiàng)工作：第一，牢記會(huì)計(jì)強(qiáng)國夢(mèng)。會(huì)計(jì)強(qiáng)國夢(mèng)是“中國夢(mèng)”的重要組成部分。實(shí)現(xiàn)中國會(huì)計(jì)“強(qiáng)國夢(mèng)”和“中國夢(mèng)”的力量蘊(yùn)藏在每個(gè)會(huì)計(jì)人的心底，體現(xiàn)在具體工作上每個(gè)會(huì)計(jì)人要用苦干實(shí)干的具體行動(dòng)做好自己的工作，要用實(shí)現(xiàn)中國會(huì)計(jì)“強(qiáng)國夢(mèng)”的優(yōu)異成績助推“中國夢(mèng)”，為實(shí)現(xiàn)中國會(huì)計(jì)“強(qiáng)國夢(mèng)”和“中國夢(mèng)”貢獻(xiàn)自己的力量。第二，牢記會(huì)計(jì)人的使命。服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是會(huì)計(jì)工作者的本質(zhì)任務(wù)，每個(gè)會(huì)計(jì)人要把解放和發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力作為自己的首要任務(wù)。在認(rèn)真遵守國家法律法規(guī)、會(huì)計(jì)制度和新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則體系的前提下努力促進(jìn)本單位、本系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，將解放和發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為自己工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。第三，加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作。一要認(rèn)真執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)和會(huì)計(jì)制度與新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則體系，認(rèn)真落實(shí)會(huì)計(jì)核算規(guī)則制度、財(cái)務(wù)報(bào)告制度、會(huì)計(jì)內(nèi)控制度、會(huì)計(jì)考核制度等。二要認(rèn)真執(zhí)行會(huì)計(jì)工作規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)，從會(huì)計(jì)賬戶設(shè)置、會(huì)計(jì)科目的使用、會(huì)計(jì)憑證的審核與制作、會(huì)計(jì)報(bào)表及附注的編制等都要認(rèn)真制作，符合規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)要求。三要堅(jiān)持誠實(shí)守信的職業(yè)操守，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)決杜絕違法違紀(jì)現(xiàn)象，忠于職守、廉潔自律，保證各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地入賬，確保會(huì)計(jì)信息的真實(shí)、可靠。第四，克服無關(guān)論。會(huì)計(jì)人員要把工作中的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)總結(jié)出來，進(jìn)行分析、歸納、提高，并向有關(guān)部門或有關(guān)雜志反映，遴選出對(duì)我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)和會(huì)計(jì)改革發(fā)展有益的意見和建議，為建設(shè)會(huì)計(jì)強(qiáng)國做出了貢獻(xiàn)。第五，認(rèn)真撰寫論文。會(huì)計(jì)人員要根據(jù)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的新形式、新任務(wù)，用鮮活的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和會(huì)計(jì)改革發(fā)展的實(shí)踐，采用科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆椒ǎ偨Y(jié)出具有中國特色和國際價(jià)值的會(huì)計(jì)理論，以豐富我國會(huì)計(jì)理論寶庫和世界會(huì)計(jì)理論寶庫，指導(dǎo)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和全球會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的制定，為實(shí)現(xiàn)中國會(huì)計(jì)“強(qiáng)國夢(mèng)”貢獻(xiàn)的力量。
篇11
一、資源型城市轉(zhuǎn)型成本構(gòu)成
轉(zhuǎn)型成本，概括來說是指從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型開始至替代產(chǎn)業(yè)的確立、GDP及就業(yè)率基本達(dá)到或超過轉(zhuǎn)型前的水平這一過程中政府、企業(yè)社會(huì)和個(gè)人所需要付出的代價(jià)。具體來講，我國資源型城市轉(zhuǎn)型成本的構(gòu)成主要有：
（一）政策成本
從政府的角度來考慮，針對(duì)資源型城市的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，國家和地方政府都要給予一定的政策支持，比如財(cái)政轉(zhuǎn)移支付資金、稅收減免、財(cái)政貼息等等，這是轉(zhuǎn)型過程中政府必須支付的成本，政府的支持是企業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。
（二）勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移成本
主要指由于工資剛性和技能差異引起的轉(zhuǎn)型企業(yè)在組織和安置職工中必須支付的成本。包括下崗職工失業(yè)補(bǔ)貼、再就業(yè)培訓(xùn)費(fèi)用等。
（三）環(huán)境治理成本
由于資源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展常常是以犧牲環(huán)境為代價(jià)的。不治理環(huán)境，必然會(huì)為以后經(jīng)濟(jì)發(fā)展埋下重大隱患。因此轉(zhuǎn)型的過程也就是減少環(huán)境污染，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)，恢復(fù)生態(tài)系統(tǒng)以往功能的過程。
（四）清除企業(yè)歷史陳欠債務(wù)所支付的成本
在資源型城市轉(zhuǎn)型中需要清理的企業(yè)陳欠債務(wù)主要包括：企業(yè)拖欠的各種稅款、拖欠銀行貸款的本息、企業(yè)與其他企業(yè)間的相關(guān)債務(wù)、企業(yè)拖欠職工的各項(xiàng)款項(xiàng)等。
（五）理順政企關(guān)系所需支付的成本
由于長期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的原因，資源企業(yè)承擔(dān)了本應(yīng)由社會(huì)和政府承擔(dān)的職能，社會(huì)職能使企業(yè)背上了沉重的包袱，嚴(yán)重影響轉(zhuǎn)型。根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)律對(duì)這些附屬部門進(jìn)行改制和分離，將其納入社會(huì)有關(guān)部門統(tǒng)一管理，在這一過程中也需要支付相關(guān)的成本。
（六）建立社會(huì)保障體系需要支付的成本
轉(zhuǎn)型期間完善社會(huì)保障體系所需要支付的成本主要包括：進(jìn)一步完善城鎮(zhèn)企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度；擴(kuò)大養(yǎng)老保險(xiǎn)覆蓋范圍；加強(qiáng)和完善城市居民最低生活保障制度等等。
二、資源型城市轉(zhuǎn)型的成本支付
在全國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的近幾十年里，資源型城市付出了慘痛的代價(jià)，諸如經(jīng)濟(jì)畸形發(fā)展代價(jià)、生態(tài)破壞代價(jià)、社會(huì)畸形發(fā)展代價(jià)等。隨著國家轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式戰(zhàn)略的實(shí)施，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)同步發(fā)展的迫切需要，資源型地區(qū)必然要支付轉(zhuǎn)型成本，而且這種轉(zhuǎn)型和發(fā)展成本將由過去資源產(chǎn)區(qū)單一支付的模式轉(zhuǎn)變?yōu)橛扇鐣?huì)支付。從世界資源產(chǎn)業(yè)進(jìn)入轉(zhuǎn)型的國家，如法國、德國、日本的轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)來看，他們的資金來源主要有以下幾個(gè)方面：政府給予直接資助、政府通過優(yōu)惠政策如減免稅間接資助、政府與金融機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)型企業(yè)實(shí)行特別的信貸政策、積極爭(zhēng)取國外資金的援助等。由于各個(gè)國家國情及經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r不同，這些經(jīng)驗(yàn)雖然不能全部照搬，但還是有值得借鑒之處的。根據(jù)我國目前的情況，各相關(guān)主體在轉(zhuǎn)型過程中應(yīng)發(fā)揮的作用及應(yīng)支付的轉(zhuǎn)型成本有：
（一）中央政府應(yīng)發(fā)揮的作用和承擔(dān)的轉(zhuǎn)型成本
在資源型城市轉(zhuǎn)型過程中中央政府履行的基本功能是制定資源型城市轉(zhuǎn)型的整體戰(zhàn)略、制定扶持政策、提供社會(huì)保障、提供制度創(chuàng)新激勵(lì)、保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展。
1.從國家層面制定轉(zhuǎn)型的整體戰(zhàn)略
中央政府應(yīng)立足資源型城市的實(shí)際，以可持續(xù)發(fā)展為指導(dǎo)，制定諸如產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源開發(fā)戰(zhàn)略、城市化發(fā)展戰(zhàn)略等。2001年遼寧阜新獲批成為我國第一個(gè)“資源枯竭型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型試點(diǎn)市”；2010年11月，山西省向國家申報(bào)的“國家資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)”獲得國務(wù)院批準(zhǔn)，這是全國面積最大的“綜改區(qū)”，面積達(dá)到156 579平方公里，包含太原、大同、陽泉等11個(gè)地級(jí)市，顯示出中央對(duì)山西轉(zhuǎn)型的支持。
2.制定切實(shí)可行的財(cái)政扶持政策
長期以來我國的資源型產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過程中，不僅沒有得到相應(yīng)的政策扶持，反而充當(dāng)了犧牲者的角色，大量的利潤空間被其他行業(yè)占據(jù)。我國大多數(shù)處于成長期的資源型城市并不是拋開資源談轉(zhuǎn)型，而是依舊希望圍繞資源談轉(zhuǎn)型。因此，國家在制定產(chǎn)業(yè)政策時(shí)應(yīng)考慮修正不利于資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，并制定相應(yīng)的扶持政策幫助城市順利轉(zhuǎn)型。比如稅負(fù)過重是資源型產(chǎn)業(yè)普遍面臨的問題。因此從產(chǎn)業(yè)和國家經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的角度，國家應(yīng)調(diào)整資源產(chǎn)品稅賦，改生產(chǎn)型增值稅為消費(fèi)型增值稅，以擴(kuò)大抵扣范圍來降低應(yīng)繳增值稅稅率。制定資源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中專用資產(chǎn)補(bǔ)貼稅，落實(shí)稅收返還政策，降低部分稅種的稅率。同時(shí)運(yùn)用宏觀調(diào)控的手段，加大對(duì)資源型城市財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的力度，在分級(jí)財(cái)政中增加地方政府留成比例。
3.建立健全社會(huì)保障體系
資源型城市轉(zhuǎn)型應(yīng)該是以生存、穩(wěn)定為第一目標(biāo)，其次才是發(fā)展和繁榮。在選擇轉(zhuǎn)型時(shí)首先考慮的應(yīng)該是解決職工的就業(yè)和溫飽問題，只有這樣才能確保轉(zhuǎn)型有一個(gè)穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境。因此國家需要拿出一定的專項(xiàng)資金來解決下崗職工的安置費(fèi)和基本生活費(fèi)等費(fèi)用。同時(shí)建立社會(huì)最低保障體系，在解決職工進(jìn)入社會(huì)統(tǒng)籌問題時(shí)，國家應(yīng)給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。
4.建立良好的服務(wù)體系
我國資源型城市是國家計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，其在發(fā)展過程中并沒有遵循效用最大化的市場(chǎng)規(guī)律，而是根據(jù)國家整體對(duì)資源的需要進(jìn)行布局和發(fā)展。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型需要一個(gè)適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展環(huán)境。中央政府一方面要通過制定各種政策法規(guī)為城市轉(zhuǎn)型提供法律依據(jù)；另一方面要運(yùn)用行政手段打破體制障礙，提供制度創(chuàng)新激勵(lì)，并建立有效的激勵(lì)機(jī)制引導(dǎo)社會(huì)資金的介入。中央政府要通過監(jiān)督、激勵(lì)和服務(wù)機(jī)制，使得在資源型城市轉(zhuǎn)型過程中各級(jí)政府效用最大化，同時(shí)使中央政府的功能目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐表明，只有建立合理的利益分配機(jī)制和良好的服務(wù)體系，政府才可以既從宏觀上調(diào)節(jié)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，又從微觀上保證區(qū)域之間良好的合作關(guān)系。
（二）省、市地方政府應(yīng)發(fā)揮的作用和承擔(dān)的轉(zhuǎn)型成本
資源產(chǎn)業(yè)衰退，資源型城市就會(huì)衰落，而地方政府有維護(hù)地區(qū)繁榮、保持充分就業(yè)的責(zé)任。因此地方政府應(yīng)起到承上啟下的作用，主要負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型規(guī)劃方案的編制，地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策的制定，年度經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展計(jì)劃與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型規(guī)劃的銜接等，同時(shí)承擔(dān)起相應(yīng)的轉(zhuǎn)型成本。
1.制定城市發(fā)展戰(zhàn)略和轉(zhuǎn)型政策
我國現(xiàn)有資源型城鎮(zhèn)426座；在這些資源型城市中處在成長期的有82座，占19.25%；處在鼎盛期的有290座，占68.07%；處在衰退期的有54座，占12.68%。對(duì)于處在衰退期的城市已無需探討是否轉(zhuǎn)型，而是要及早實(shí)施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。國外的轉(zhuǎn)型實(shí)踐表明，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型應(yīng)在成長和成熟期進(jìn)行，如果進(jìn)入衰退期轉(zhuǎn)型會(huì)付出高昂的代價(jià)，城市會(huì)因?yàn)閾碛匈Y源而陷入可怕的“資源詛咒”。對(duì)于地方政府而言，放棄資源是其在轉(zhuǎn)型過程中承擔(dān)的最大的轉(zhuǎn)型成本，但從長遠(yuǎn)來看，這也是城市要想可持續(xù)發(fā)展必須承擔(dān)的。
2.制定優(yōu)惠政策與區(qū)域傾斜政策
政策方面，地方政府層面的支持主要是針對(duì)轉(zhuǎn)型制定優(yōu)惠的財(cái)政政策、土地政策和引進(jìn)高科技人才政策，同時(shí)與金融部門配合，多方籌集配套資金。如日本針對(duì)轉(zhuǎn)型地區(qū)，采取產(chǎn)煤地域事業(yè)補(bǔ)助金和地方支付稅等財(cái)政政策對(duì)產(chǎn)煤地域進(jìn)行支持，對(duì)進(jìn)入產(chǎn)煤地域的企業(yè)實(shí)行長期低息的設(shè)備資金融資和長期運(yùn)轉(zhuǎn)資金融資，減免地方稅，減收額的8%由國家補(bǔ)貼。
3.改善地區(qū)投資環(huán)境和生態(tài)環(huán)境
經(jīng)濟(jì)環(huán)境決定著一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的快慢，一個(gè)好的投資環(huán)境，可以受到投資者的青睞，形成招商引資的吸引力，也可以增強(qiáng)國家對(duì)該地區(qū)支持的信心。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的環(huán)境和氛圍需要地方政府來營造，生態(tài)環(huán)境的治理和改善也需要政府牽頭。例如山西實(shí)行的生態(tài)治理保證金制度就值得借鑒和推廣。
4.積極幫助轉(zhuǎn)型企業(yè)減負(fù)
積極幫助轉(zhuǎn)型企業(yè)剝離社會(huì)功能，解決企業(yè)過度承擔(dān)的政府和社會(huì)職能。企業(yè)的陳欠債務(wù)包括企業(yè)拖欠的各種稅款、拖欠銀行貸款的本息、企業(yè)與其他企業(yè)間的相關(guān)債務(wù)、企業(yè)拖欠職工的各項(xiàng)款項(xiàng)等。在這些成本中，有一部分企業(yè)可以通過資產(chǎn)變現(xiàn)來支付，另一部分則需要國家及政府的扶持和支付。這些問題沒有政府的支持，企業(yè)很難靠自身的力量解決，轉(zhuǎn)型也會(huì)成為一句空話。
（三）資源型企業(yè)和社會(huì)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和轉(zhuǎn)型成本
1.企業(yè)要提早做好轉(zhuǎn)型的預(yù)期工作，在企業(yè)的興盛階段就要著手發(fā)展多種經(jīng)營，發(fā)展多元化的產(chǎn)業(yè)鏈條，并在利潤中提取一部分資金作為將來轉(zhuǎn)型的專項(xiàng)資金，未雨綢繆，做好企業(yè)的資金積累，為轉(zhuǎn)型打好基礎(chǔ)。
2.逐步分離企業(yè)的社會(huì)職能，增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，在集中精力抓好傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上發(fā)展多種經(jīng)營，增強(qiáng)企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為完成產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型打好基礎(chǔ)。
3.打破傳統(tǒng)的用人機(jī)制，分離企業(yè)冗員，減輕企業(yè)的負(fù)擔(dān)，同時(shí)要將分離冗員同組織下崗職工的再就業(yè)結(jié)合起來，緩解就業(yè)壓力，確保社會(huì)穩(wěn)定。
4.全社會(huì)積極參與轉(zhuǎn)型。資源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型無疑是現(xiàn)代社會(huì)中的一次重大變革，轉(zhuǎn)型不單單是資源產(chǎn)業(yè)部門的事，它涉及到政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等各個(gè)領(lǐng)域，因此全社會(huì)都應(yīng)積極參與進(jìn)來，共同分擔(dān)轉(zhuǎn)型成本。具體來講，科研單位應(yīng)積極為轉(zhuǎn)型出謀劃策，提供理論指導(dǎo)；金融部門應(yīng)主動(dòng)配合，做好資金的籌措工作；教育界培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)幫助搞好轉(zhuǎn)型企業(yè)職工的培訓(xùn)工作；社區(qū)和工會(huì)應(yīng)力所能及幫助企業(yè)職工尋找新的就業(yè)崗位；職工也要積極參與到轉(zhuǎn)型中，通過學(xué)習(xí)提高自身的素質(zhì)和勞動(dòng)技能，充實(shí)到新的崗位上，或者重新開創(chuàng)自己的事業(yè)，帶動(dòng)更多的人員就業(yè)，再為國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出貢獻(xiàn)。
三、轉(zhuǎn)型成本支付過程中的風(fēng)險(xiǎn)分析
（一）政策風(fēng)險(xiǎn)
雖然目前全國都在提轉(zhuǎn)型，但畢竟還沒有形成成熟的經(jīng)驗(yàn)。2001年遼寧阜新獲批成為我國第一個(gè)“資源枯竭型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型試點(diǎn)市”，十年過去了，但全國現(xiàn)在還沒有一套具體的指導(dǎo)城市轉(zhuǎn)型的實(shí)施細(xì)則，政府在實(shí)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中所推行的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策是否連貫，是否存在以后出臺(tái)的經(jīng)濟(jì)政策否定當(dāng)前政策，這些都是轉(zhuǎn)型過程中的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）投資風(fēng)險(xiǎn)
在城市轉(zhuǎn)型的過程中企業(yè)要利用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)或開發(fā)新的附加值高的產(chǎn)品，在新技術(shù)開發(fā)的過程中，存在技術(shù)能否適應(yīng)和新產(chǎn)品能否開發(fā)出來的不確定性。同時(shí)這類企業(yè)有可能面臨技術(shù)不成熟，缺乏高科技企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，市場(chǎng)的不確定性等因素，企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)也是很大的。
（三）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)
資源型城市長期以來的特殊性，形成城市職工觀念的特殊性，人們比較容易滿足于現(xiàn)狀，對(duì)轉(zhuǎn)型可能抱著抵觸的情緒，對(duì)社會(huì)的穩(wěn)定會(huì)造成一定的影響。
對(duì)于轉(zhuǎn)型過程中的風(fēng)險(xiǎn)，如政策風(fēng)險(xiǎn)可以通過政府行為加以避免。政府在制定轉(zhuǎn)型政策時(shí)，要加強(qiáng)政策制定的科學(xué)性，政策一旦實(shí)施，要保持政策的嚴(yán)肅性和持續(xù)性。對(duì)于投資風(fēng)險(xiǎn)，可以設(shè)立轉(zhuǎn)型專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金，對(duì)替代產(chǎn)業(yè)以及優(yōu)先扶持產(chǎn)業(yè)的投資損失予以一定的補(bǔ)償，并且支持風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)的發(fā)展。對(duì)于職工的問題，政府和企業(yè)應(yīng)該把轉(zhuǎn)型和培訓(xùn)結(jié)合起來，積極幫助轉(zhuǎn)型職工再就業(yè)，同時(shí)通過社會(huì)保障體系解決職工的轉(zhuǎn)型之憂。
【參考文獻(xiàn)】
篇12
'中等收入陷阱'，是指一國進(jìn)入中等收入階段，突破人均GDP1000美元的“貧困陷阱”后，很快會(huì)奔向1000美元至3000美元的“起飛階段”；但到人均GDP3000美元附近，快速發(fā)展中積聚的矛盾集中爆發(fā)，自身體制與機(jī)制的更新進(jìn)入臨界，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展陷于停滯，社會(huì)出現(xiàn)政治動(dòng)蕩和不穩(wěn)定，無法轉(zhuǎn)為高收入國家。很多發(fā)展中國家在這一階段由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展自身矛盾難以克服，發(fā)展戰(zhàn)略失誤或受外部沖擊，經(jīng)濟(jì)增長回落或長期停滯，陷入所謂“中等收入陷阱”階段。
一、“中等收入陷阱”的表現(xiàn)
陷入“中等收入陷阱”國家的主要表現(xiàn)與基本特征有：經(jīng)濟(jì)增長回落或長期停滯、嚴(yán)重的貧富分化、過度城市化、增長轉(zhuǎn)型困局、腐敗問題突出、社會(huì)沖突加劇、金融體系脆弱、民主亂象等。陷入“中等收入陷阱”的國家主要由于以下幾個(gè)原因：收入差距過大;人力資本積累緩慢，增長模式轉(zhuǎn)型不成功;金融體系脆弱;勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移困難;民主進(jìn)程緩慢與腐敗。
收入差距拉大:收入差距的擴(kuò)大達(dá)到一定程度之后，就會(huì)由于私人消費(fèi)不足而導(dǎo)致嚴(yán)重的需求不足，經(jīng)濟(jì)增長將完全失去動(dòng)力。這一因素在拉美國家尤為普遍(智利、巴西、阿根廷和秘魯?shù)?。
人力資本積累緩慢:增長模式轉(zhuǎn)型不成功。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論指出，當(dāng)物資資本增長到一定程度之后，由于資本的邊際產(chǎn)量遞減效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)增長必然放緩。這時(shí)技術(shù)進(jìn)步(或者說人力資本的積累)就成為維持經(jīng)濟(jì)快速增長的主要?jiǎng)恿ΑＨ绻軌蛟谡邔用鎸?shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，便可繼續(xù)維持高經(jīng)濟(jì)增長率。相反經(jīng)濟(jì)論文，如果經(jīng)濟(jì)政策不能保證這一點(diǎn)，就會(huì)陷入增長停滯。這一現(xiàn)象在東亞國家表現(xiàn)的較為突出。
金融體系脆弱。東南亞金融危機(jī)為這一原因提供了一個(gè)非常恰當(dāng)?shù)陌咐Ｗ?997年以來，東南亞各國已建立起大量的外匯儲(chǔ)備作為防范危機(jī)的緩沖器，但這可能會(huì)產(chǎn)生不良副作用，即造成經(jīng)濟(jì)過熱和資產(chǎn)價(jià)格泡沫。就連上世紀(jì)的日本也因?yàn)檫@個(gè)原因經(jīng)歷了“十年”衰退。
勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移困難:有些發(fā)展中國家由于特殊的政治需要，實(shí)行一定的限制勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的政策，這些政策在經(jīng)濟(jì)上是沒有效率的。中國的戶籍制度就是這一方面的典型。類似的制度會(huì)嚴(yán)重阻礙城市化的進(jìn)程，拖累經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
民主進(jìn)程緩慢與腐敗。 采取漸進(jìn)式改革由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)過渡為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國家，政治體制改革一般都滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。如果這種情況發(fā)生，行政管理的落后、腐敗滋生將成為經(jīng)濟(jì)增長的主要制約因素期刊網(wǎng)。原本計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主的國家往往還會(huì)制造出許多的行政壟斷，而一些本該競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)由于行政壟斷將失去活力，進(jìn)而拖累整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)。這一因素在中國已經(jīng)逐步顯露出來。
二、中國可能掉入中等收入陷阱的誘因
目前，中國人均GDP接近4000美元，這意味著中國已進(jìn)入“中等收入陷阱”危險(xiǎn)區(qū)域，中國發(fā)展正面臨著新的考驗(yàn)。中國長期以來的“加快增長”目標(biāo)形成了特有的“過度工業(yè)化、過度重工業(yè)化、過度出口依賴、過度投資驅(qū)動(dòng)、過度粗放增長”的模式，已經(jīng)嚴(yán)重威脅到中國的可持續(xù)發(fā)展。這些問題映射到社會(huì)、政治和生態(tài)領(lǐng)域，就出現(xiàn)了收入分配不平等、官員腐敗、城市二元社會(huì)(市民和農(nóng)民工)、環(huán)境污染、生態(tài)破壞等一系列問題。這些都是中國跨越“中等收入陷阱”必須應(yīng)對(duì)的挑戰(zhàn)。“中等收入陷阱”的發(fā)生，并不是單一原因?qū)е碌模芸赡苁嵌喾N復(fù)雜因素相互交織、相互作用的結(jié)果。經(jīng)濟(jì)原因。經(jīng)濟(jì)增長過程中各類要素(土地、資源、能源、勞動(dòng)等)成本不可避免地迅速上升，投入邊際報(bào)酬不斷下降，因此中國發(fā)展的比較優(yōu)勢(shì)也在不斷減少。比如，沿海地區(qū)勞動(dòng)力成本上升，壓縮了勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的利潤空間，導(dǎo)致其國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力減弱。此外，中國正處在城鎮(zhèn)化加速時(shí)期，這就會(huì)出現(xiàn)所謂“超常城市化”，污染加劇、交通擁擠、公共服務(wù)欠缺、形成各類貧民窟、大量的犯罪等等。
1.社會(huì)原因。即經(jīng)濟(jì)增長也是“雙刃劍”，它本身既是有創(chuàng)造性的一面，又帶有摧毀性的一面，還有加劇不平衡的作用。國內(nèi)外研究都表明，經(jīng)濟(jì)增長往往伴隨著政府與社會(huì)之間、勞資之間、貧富之間，以及人與自然之間的矛盾不斷累積，這些矛盾如果處理不好，就會(huì)反過來對(duì)經(jīng)濟(jì)增長造成巨大的阻礙，即“經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)效應(yīng)”。
2.政治原因。即我們面臨著一個(gè)“改革悖論”：改革是一個(gè)調(diào)整既得利益的過程，是在財(cái)富的存量部分做文章。在改革過程中，最初的推動(dòng)者由于從一種改革模式中獲益，成為既得利益群體經(jīng)濟(jì)論文，可能會(huì)退化為下一步改革的阻礙者，因此改革可能會(huì)越改越難，甚至停滯不前。
3.國際原因。當(dāng)我們剛開始改革開放的時(shí)候，西方國家普遍抱有懷疑的態(tài)度，不時(shí)會(huì)出現(xiàn)“中國即將崩潰”的悲觀論調(diào)。改革開放20、30年以后，他們突然發(fā)現(xiàn)，中國已經(jīng)在世界經(jīng)濟(jì)和政治格局中占據(jù)了重要位置，到了不得不重視的程度，于是又出現(xiàn)了“中國”的聲音。現(xiàn)在，西方國家對(duì)我國民主、人權(quán)以及民族問題的丑化攻擊此起彼伏，國際貿(mào)易上對(duì)中國產(chǎn)品的各種限制措施也曾出不窮，經(jīng)濟(jì)全球化的風(fēng)險(xiǎn)越來越大。因此，必須看到，我們面臨的國際環(huán)境特別是世界輿論環(huán)境，即“西風(fēng)壓倒東風(fēng)”的格局，并未隨著中國崛起、不斷強(qiáng)大而根本改變，相反某些方面還有惡化的趨勢(shì)。
上述四種因素并不是孤立存在的，它們相互關(guān)聯(lián)、相互作用、相互影響，形成了特有的“收入差距陷阱”，“政治民主化陷阱”等等。城鄉(xiāng)之間、行業(yè)之間、區(qū)域之間，居民收入差距持續(xù)拉大。中國的收入差距則早已陷入了警戒區(qū)。城鄉(xiāng)居民的收入比一直保持在3.3以上，并未有縮小的跡象。2008年，全國10%最高收入組家庭的實(shí)際收入是10%最低組的55倍，而城鎮(zhèn)收入最高和最低的家庭相比，差距由2005年的9倍擴(kuò)大到31倍。同時(shí)，勞動(dòng)報(bào)酬嚴(yán)重偏低。經(jīng)濟(jì)學(xué)家、中國經(jīng)濟(jì)體制改革研究會(huì)會(huì)長宋曉梧據(jù)省際收入法GDP構(gòu)成數(shù)據(jù)計(jì)算，1990年中國勞動(dòng)者報(bào)酬占GDP的比重為53.4%。2001年該比例降至51.4%，2007年則只有39.74%。七年間，中國勞動(dòng)報(bào)酬占比下降了11.66個(gè)百分點(diǎn)。中國還存在大量的'灰色收入'。王小魯研究發(fā)現(xiàn)，近年來中國'灰色收入'規(guī)模急劇擴(kuò)大，增速也很快，2008年中國'灰色收入'粗略估計(jì)為5.4萬億元。與2005年相比，三年內(nèi)增長了近1倍，遠(yuǎn)高于GDP增速。中國的基尼系數(shù)已接近臨界點(diǎn)。如果再計(jì)入'灰色收入'，中國的收入差距則早已陷入了警戒區(qū)。中國距離'中等收入陷阱'并不遠(yuǎn)，收入懸殊危及社會(huì)和諧，并非危言聳聽。中國已經(jīng)成為了世界上基尼系數(shù)最高的國家之一，這是一個(gè)極大的問題。
三、跨越“中等收入陷阱”的現(xiàn)實(shí)選擇
1.加快四個(gè)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)論文，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)升級(jí)。 一是優(yōu)化需求結(jié)構(gòu)。擺脫過度依賴于外需的增長循環(huán)。立足于擴(kuò)大國內(nèi)需求，把經(jīng)濟(jì)發(fā)展根植于國內(nèi)需求特別是居民消費(fèi)需求，形成消費(fèi)與投資、出口三駕馬車協(xié)調(diào)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的新格局。 二是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。以均衡化為目標(biāo)優(yōu)化多元產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)期刊網(wǎng)。提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平，逐步實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)由弱變強(qiáng)；促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，實(shí)現(xiàn)工業(yè)由大變強(qiáng)；加速發(fā)展服務(wù)業(yè)，實(shí)現(xiàn)服務(wù)業(yè)由慢變快，使經(jīng)濟(jì)增長由主要依靠第二產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)向依靠第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)協(xié)同、均衡帶動(dòng)轉(zhuǎn)變。 三是優(yōu)化要素投入結(jié)構(gòu)。加速人力資本形成，提高技術(shù)進(jìn)步以及制度化改革對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的溢出作用，推動(dòng)中國經(jīng)濟(jì)由強(qiáng)調(diào)分工的粗放型的斯密增長向強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的熊彼特式的內(nèi)涵增長轉(zhuǎn)變，并進(jìn)而提升我國在全球產(chǎn)業(yè)分工體系和利益格局中的地位，推進(jìn)國際經(jīng)濟(jì)格局由失衡向均衡、再平衡方向發(fā)展。四是積極調(diào)整能源結(jié)構(gòu)。目前中國還未達(dá)到環(huán)境庫茲涅茨曲線的拐點(diǎn)，但從當(dāng)前形勢(shì)看高耗能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度驚人。今年一季度，我國生產(chǎn)鋼材1.85億噸，增長28.6%；生產(chǎn)粗鋼1.58萬噸，增長24.5%；生產(chǎn)生鐵1.5萬噸，增長21.7%；生產(chǎn)水泥3.36億噸，增長20.3%。單位能耗是在上升的，如果不采取特殊和強(qiáng)有力的措施，我們的環(huán)境狀況還會(huì)進(jìn)一步惡化。不論從外部壓力還是內(nèi)部需求來看，中國要改變“庫茲涅茲增長”方式，必須把提高能源效率，大力發(fā)展新興能源和清潔能源作為調(diào)整能源結(jié)構(gòu)的突破口。 2.要以推動(dòng)公平分配為切入點(diǎn)，為持續(xù)增長培育新的基礎(chǔ)。按照富民優(yōu)先發(fā)展的基本思路，調(diào)整國民收入分配結(jié)構(gòu)，提高居民收入占國民收入的比重。調(diào)整政府支出結(jié)構(gòu)，提高公共支出占政府支出的比重。深化資源價(jià)格改革，完善按要素分配的收益分配制度。完善收入分配調(diào)節(jié)機(jī)制和收入穩(wěn)定增長機(jī)制，將初次分配與二次分配視為有機(jī)整體，強(qiáng)化“多種分配方式并存”的分配制度，最終形成“橄欖型”收入分配格局。我國再分配機(jī)制“逆向調(diào)節(jié)”問題較為突出，不僅從再分配環(huán)節(jié)即社會(huì)保障、公共服務(wù)等總體水平及其合理結(jié)構(gòu)入手，還要擴(kuò)展到初次分配環(huán)節(jié)包括“工資、保險(xiǎn)、福利”三位一體的薪酬體系和稅制的改革；調(diào)整政府、企業(yè)和個(gè)人之間的分配關(guān)系，加大國民收入向個(gè)人傾斜的政策力度；調(diào)整資本要素所得和勞動(dòng)要素所得之間的比例關(guān)系，提高勞動(dòng)報(bào)酬在國民收入初次分配中的比重；擴(kuò)大并提高國有企業(yè)分紅的范圍和比例，增加對(duì)居民的再分配力度，徹底解決國有企業(yè)經(jīng)營性資本收益向居民轉(zhuǎn)移機(jī)制缺失問題；統(tǒng)籌城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展，通過土地流轉(zhuǎn)進(jìn)行抵押、入股、融資，逐步調(diào)整城鄉(xiāng)收入分配二元格局經(jīng)濟(jì)論文，使農(nóng)民獲得要素資本賦權(quán)；推進(jìn)壟斷行業(yè)改革，放寬準(zhǔn)入門檻，引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，通過控制價(jià)格和稅收調(diào)節(jié)壟斷企業(yè)利潤率；完善財(cái)產(chǎn)性收入增長的保障機(jī)制，提高居民的長期收入預(yù)期；降低稅負(fù)，提高個(gè)稅起征點(diǎn)，通過結(jié)構(gòu)性減稅，以減保增、以減促加。
3.要以循序漸進(jìn)的城市化為依托，形成對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的持續(xù)支持。快速城市化會(huì)帶來城市人口的迅速增長與城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后的矛盾，進(jìn)而引起高額城市化成本，這將大大降低城市化帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的功能。拉美國家陷入“中等收入陷阱”就有其中的原因。因此，未來中國的經(jīng)濟(jì)增長一定要把握好城市化推進(jìn)與城市化成本提高的平衡，以逐步推進(jìn)來緩解城市問題的集中爆發(fā)，不斷發(fā)揮城市化助推經(jīng)濟(jì)增長的功能。
4.要以擴(kuò)大和完善國內(nèi)市場(chǎng)為保障，降低受外部經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的沖擊。進(jìn)入中等收入的國家易受外部經(jīng)濟(jì)的沖擊，造成經(jīng)濟(jì)徘徊。中國也會(huì)面臨這種沖擊，但我國廣闊且潛力巨大的國內(nèi)市場(chǎng)，會(huì)成為抵御外部經(jīng)濟(jì)沖擊的有效保障。因此，我國在轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式的同時(shí)，還需要把注意力引向挖潛國內(nèi)市場(chǎng)上來。
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篇13
文章編號(hào)：1004-4914（2014）02-146-02
資源型城市是指隨礦產(chǎn)資源、森林資源或石油資源的開發(fā)而興起，并以資源開采為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的城市。改革開放初期，資源型城市作為工業(yè)化發(fā)展的重要組成部分，為國家、城市的發(fā)展提供了大量能源、資金。但由于資源本身儲(chǔ)量的有限，隨著時(shí)間的推移，資源型城市如果一直依賴這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，必然會(huì)走向因?yàn)橘Y源枯竭而經(jīng)濟(jì)衰退這條路。所以為資源型城市重新謀求發(fā)展之路成為了當(dāng)前城市發(fā)展的一個(gè)重要問題。
山西省是典型的煤資源省份，其中以大同、陽泉、晉城最為典型。經(jīng)過近50年的大規(guī)模建設(shè)山西的能源產(chǎn)業(yè)規(guī)模已經(jīng)發(fā)展的相當(dāng)成熟，并取得了顯著的成就。但同時(shí)環(huán)境也受到日益嚴(yán)重的壓力，引發(fā)了一系列的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境問題。如何解決資源型城市發(fā)展中普遍存在的問題，如何實(shí)現(xiàn)城市的可持續(xù)發(fā)展，成為了如何實(shí)現(xiàn)“山西新型能源和工業(yè)基地”的戰(zhàn)略目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)山西經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)重要課題。
一、山西煤炭資源型城市現(xiàn)狀
山西素有“煤炭之鄉(xiāng)”之稱。山西煤炭資源不僅儲(chǔ)量豐富，而且由于山西的地質(zhì)條件，煤炭資源的開采環(huán)境也非常好。隨著山西經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，煤炭工業(yè)不僅在“量”上發(fā)生了變化，在“質(zhì)”的上面更是發(fā)生了深刻巨變，煤炭工業(yè)成為山西名副其實(shí)的第一支柱產(chǎn)業(yè)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，煤炭工業(yè)收入占到全省可用財(cái)政收入的50%以上。也正是煤炭工業(yè)的發(fā)展，使得山西成為了一個(gè)切切實(shí)實(shí)的煤炭資源型城市，也使得山西不可避免的有了大多資源型城市所面臨的問題。
二、山西煤炭資源型城市發(fā)展中的主要問題
1.經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)單一，對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)依賴過重。近幾年，在國內(nèi)能源、原材料市場(chǎng)需求快速增長拉動(dòng)下，山西以煤、焦、冶、電為代表的重工業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)得到充分發(fā)揮，重工業(yè)占全省工業(yè)比重不斷加大。重工業(yè)占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，輕工業(yè)被擠出的趨勢(shì)十分明顯。山西企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品大多屬于能源型，科技含量非常低。同時(shí)，在生產(chǎn)的過程中環(huán)境污染程度也日益加劇。
2.開采技術(shù)落后，思想觀念落后。山西目前的生產(chǎn)活動(dòng)始終圍繞著資源的開采與加工。生產(chǎn)活動(dòng)大多集中在開采技術(shù)、安全生產(chǎn)等方面。在煤炭加工轉(zhuǎn)化方面也還是集中于傳統(tǒng)的：篩選、洗選、煉焦、發(fā)電這些方面。而工人的知識(shí)和技能也還是局限于煤炭開采與加工方面，對(duì)于其他高技術(shù)、科技含量的技能掌握程度非常低。
同時(shí)，由于山西長期存在的指令性、計(jì)劃性生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)章制度和管理體制，導(dǎo)致自上而下各級(jí)管理人員的思想逐漸僵化，缺乏創(chuàng)新精神。不能夠及時(shí)分析市場(chǎng)信息，墨守成規(guī)。受這種文化的影響，山西的大多數(shù)企業(yè)家包括當(dāng)?shù)鼐用裨趦?nèi)，把“煤炭經(jīng)營”作為了山西的唯一出路。認(rèn)為山西的老板就全是“煤老板”。人們的主觀意識(shí)就不敢或不愿意從事其他產(chǎn)業(yè)。主要采取保守策略，穩(wěn)中有升，僅僅追求自己任期內(nèi)的企業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)贏利，不敢進(jìn)行大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)變革和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。
3.生態(tài)環(huán)境問題突出。煤炭資源型城市以煤炭資源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為主體，屬于典型的線性經(jīng)濟(jì)。它是建立在對(duì)煤炭資源大量開采和消耗基礎(chǔ)上的，屬于典型的“高投入、高消耗、高污染”的傳統(tǒng)發(fā)展模式隨著山西煤炭資源的過度開采，山西的生態(tài)環(huán)境破環(huán)非常嚴(yán)重：水土大量流失，霧霾天氣加重等問題都日益影響著人們的生活。
三、山西資源型城市可持續(xù)發(fā)展對(duì)策分析
眾所周知，煤炭是一種不可再生資源，隨著人們挖掘時(shí)間的積累總會(huì)有枯竭的一天。因此山西資源型城市現(xiàn)在或者不久的將來也面臨著“礦竭城衰”的危機(jī)，那么如何解決這一問題呢？關(guān)鍵是要尋找一條適合山西自己的可持續(xù)發(fā)展道路。
1.政府引導(dǎo)。政府的強(qiáng)制性制度變遷在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的作用是不容忽視的。政府作為一個(gè)城市發(fā)展的領(lǐng)頭羊，就要在經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型的總體設(shè)計(jì)上全面把關(guān)，從宏觀上積極促進(jìn)山西的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。在這一方面，山西政府已經(jīng)作出了一些努力。比如2010年12月，國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立山西省為國家資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)；山西省委、省政府隨即提出了轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)和思路，出臺(tái)了包括《山西省煤炭企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)煤炭城市轉(zhuǎn)型政策試點(diǎn)實(shí)施方案》、《關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的意見》等。可見，要想轉(zhuǎn)型成功，首先政府要正確引導(dǎo)，積極發(fā)揮宏觀協(xié)調(diào)的作用。
2.積極發(fā)展優(yōu)勢(shì)特色綠色產(chǎn)業(yè)。根據(jù)山西目前的發(fā)展情況，山西要進(jìn)一步壯大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，培育現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，首先，要著力引導(dǎo)勞動(dòng)力就地就近轉(zhuǎn)移就業(yè)，大力承接、改造和發(fā)展一批低能耗、低污染、低排放的綠色勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮其吸納就業(yè)的作用。二是積極吸引國內(nèi)外有實(shí)力的企業(yè)，大力發(fā)展能源礦產(chǎn)資源開發(fā)和精深加工產(chǎn)業(yè)。在有條件的地區(qū)適當(dāng)承接發(fā)展技術(shù)水平先進(jìn)的高載能產(chǎn)業(yè)。加強(qiáng)資源開發(fā)整合，允許資源富集地區(qū)以參股等形式分享資源開發(fā)收益。三是依靠發(fā)達(dá)城市的力量，與其實(shí)現(xiàn)對(duì)接，在現(xiàn)有高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)和產(chǎn)業(yè)“孵化園”的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步促進(jìn)綠色創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。四是我們可以利用山西其他優(yōu)勢(shì)資源，比如農(nóng)產(chǎn)品等建立新的發(fā)展思路。
3.改善生態(tài)環(huán)境，多途徑解決就業(yè)矛盾。對(duì)于山西資源型城市因資源過度開發(fā)帶來的生態(tài)環(huán)境問題，應(yīng)該采取一些積極有效的措施進(jìn)行改善，要避免走以前那種“先污染，后治理”的老路，運(yùn)用標(biāo)本兼治的辦法，從根本上改變生態(tài)環(huán)境的狀況。對(duì)已經(jīng)遭到破壞的環(huán)境，我們要下大功夫進(jìn)行改造、修復(fù)以及人員的積極安置。這只是補(bǔ)救措施，我們還是要從根本上改善環(huán)境。比如，我們可以通過加大宣傳，提高公民的環(huán)境意識(shí)；我們可以通過轉(zhuǎn)變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，積極進(jìn)行產(chǎn)品的升級(jí)來減少污染物的排放；本著生產(chǎn)與治理兩不誤的原則，生產(chǎn)與治理同時(shí)進(jìn)行，采取“對(duì)號(hào)入座“，誰污染誰治理的辦法。總之，要通過多方努力，提高城市的服務(wù)能力，提升其綜合實(shí)力。
山西長期的煤炭工業(yè)發(fā)展，使得山西勞動(dòng)力大多集中在重工業(yè)領(lǐng)域。一旦進(jìn)行產(chǎn)業(yè)改造，必定造成大量下崗失業(yè)人員，他們就成為了社會(huì)不安定的重要因素。對(duì)此，應(yīng)本著以人為本的精神，在進(jìn)行城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)，把創(chuàng)造更多的就業(yè)崗位，安排下崗職工再就業(yè)，解決他們生活實(shí)際困難作為根本出發(fā)點(diǎn)。把創(chuàng)造新的就業(yè)崗位和提高下崗職工的素質(zhì)結(jié)合起來，以解決結(jié)構(gòu)性失業(yè)現(xiàn)象。在結(jié)合國家政策的同時(shí)，山西還要制定一定的地方性政策法規(guī)，促進(jìn)更多下崗人員就業(yè)。只有個(gè)人、企業(yè)、各級(jí)政府共同努力，多種途徑開拓就業(yè)門路，才能從根本上解決山西資源型城市的就業(yè)問題。
[本文為山西省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題：SZS201101山西資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型制度創(chuàng)新的空間擴(kuò)散與協(xié)調(diào)模式研究。山西大學(xué)商務(wù)學(xué)院院級(jí)課題：2012060基于心理契約的知識(shí)型員工管理實(shí)證研究。]
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