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1研究目的及意義
科學技術是第一生產力，這也是推動世界發展的影響極為關鍵的因素，近些年來，世界經濟正在逐漸融合為一個整體，經濟全球化的趨勢越來越明顯，科學技術從根本上決定了國家的核心競爭力，因此，我們黨和國家、政府十分注重高校科技項目的發展，并且提出了建設自主創新型國家、努力建設創新型社會的戰略目標。因此，我們必須要加強高校科技項目管理機制的相關工作，并注重起績效考核這一塊內容，對科技計劃項目進行高效、科學地管理，并保障科研單位有計劃、有組織地實施各類科技活動，從而促進國家的發展和實現人民的幸福。在正在不斷深化科技體制和高校教育制度的改革，而且相關的科學技術工作也取得了很大的進步，這是一件可喜可賀的事情。高校是基層的科研單位，而且還肩負著培養社會人才的責任，因此，高校也是國家和地方政府的整體科技戰略目標的具體操作單位。隨著科技、經濟的不斷發展，我國正在不斷深化科技體制和高校教育制度改革，而且高校在各個方面也都取得了比較大的進步，尤其是在科技工作中，我們的進步是有目共睹的。我們需要對高校科技計劃項目進科學有效的績效管理，提高科技計劃項目的組織管理水平，進一步發揮科技計劃的功能。高校科技計劃項目的績效考核是一項十分復雜的工作，這需要科技計劃管理部門與高校進行合作，并確保科研資金得到有效使用，這也是提高科技計劃項目水平、促進科研進步的有效措施。
2高校科技計劃項目管理的性質和特點
(1)科技計劃體系與科技計劃項目。根據國家的發展計劃，我們可以了解科技計劃體系是為了解決社會經濟發展過程中遇到的科技技術問題而誕生的，我們可以通過科技體系來實現科技資源的優化配置。國家科技計劃是根據國家的戰略規劃來進行設定的，而且這其中還涉及到了當前我國急需解決的一些科學技術問題。國家科技計劃體現了我國的科學戰略目標，通過計劃的實施，我們可以彌補科技市場的失靈，讓我國科技發展形勢更加健康。
(2)高校科技計劃項目管理現狀與問題。一是項目管理體制不完善。傳統的高校科技計劃已經過于老舊，其中的很多工作方法和工作思路已經不能很好地適應當代社會的發展，也不能適應科研活動管理工作的需要，因為它們對于科技活動已經不能起到足夠的促進作用了，由于受到高校的科技計劃項目影響和科技政策導向影響，有許多高校往往只注重科研項目本身，但是卻忽略了科研人才的培養和管理，只注重相關科研項目的科研立項工作，但是卻忽略了科研項目的研發工作和實施管理工作，只注重承擔的科研項目數目，但是卻忽略了工作的完成質量。二是科技績效評價機制存在著諸多不完善的地方，目前，高校科技計劃項目的績效管理工作存在著很多問題，這些問題或大或小，從各個方面影響著工作的開展，例如，在科研項目人員的評價機制中，對于科技計劃項目的考核不夠全面，沒有從多個層次和多個角度來進行綜合評價，而是僅僅看重第一負責人，這就導致很多的科研人員各自為政，相互之間的合作交流不緊密。三是評價中的指標數量和權重難以確定，這就會導致公眾們對于指標體系的不信任，最終會導致工作的難以開展。
3高校科技計劃項目績效考核的理論體系
3．1高校科技計劃項目績效考核的理論基礎
績效主要是指我們在一定的時間內完成的某種任務和所取得的效益，以及完成的效率，分析績效的時候，我們必須要進行綜合考慮，不但要涉及組織和個體完成任務的方式，還需要把時間和結果等因素考察在內，評估和管理相關績效時，我們需要考慮投入因素，也需要考慮產出因素。我們需要把績效的內涵、概念和決定因素徹底搞清楚，這是為了加強績效管理，提高高校科技計劃項目的效率。為了實現組織和個體的目標，我們需要通過績效管理來控制組織和個體的任務完成過程，并且逐漸的提升績效。績效管理則是與績效所不同的另外一個概念，績效管理更為科學化和完整化，它主要包括計劃、評估、實施和反饋等等，這些步驟是相互聯系的一個統一整體，只有績效水平不斷改進，組織才能夠得到更好的發展。
3．2高校科技計劃項目績效考核體系的建立
我們必須要構建出科學合理的高校科技計劃項目績效評價指標體系，這是一項十分復雜的任務，工作人員需要加強這方面的精力投入和實踐投入，因此，在構建高校科技計劃項目績效考核的評價指標體系的時候，我們需要實事求是，綜合評價，采取科學有效的方法來開展各項工作。一是客觀性，高校科技計劃項目績效考核指標體系必須具有客觀性，也就是不能夠以個人的意志為轉移，只有這樣才能夠保障各項工作的科學性和合理性，才能夠客觀反映出科研項目的實際情況，與此同時，我們還應當明確限定各級科技計劃項目評價指標的含義，從而做到各項工作的有序進行。
二是系統性和層次性的統一，科技計劃項目的實施是一項龐大的項目，我們需要讓其具有系統性和層次性，并讓兩者進行有機統一，因此，在選取科技計劃項目的時候，我們需要充分關注這點，從而綜合考慮到多方面的影響因素，另外，我們需要意識到科技計劃項目的評價指標并不僅僅是簡簡單單的積累過程，而是清晰合理、具有鮮明層次性的東西。三是多類型多層次設置，科技計劃項目的類型是有很多種表現形式的，而且它其中包含的內容也是千變萬化的，承接科技計劃項目和科研任務的單位也是不同的，因此，指標體系不能僅僅停留在單一化的水平，而是應當尋求多元化的發展方式，我們需要根據具體的情況和具體的問題做具體分析，從而讓指標體系更加科學合理。
總而言之，高校科技計劃項目績效考核是一項十分重要的工作，我們需要加強這方面的實踐和分析，為高校科技計劃項目的順利開展而不斷努力。
作者：陳帥 單位：淮陰工學院
參考文獻:
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（1）立項管理。在項目實施之前，做好項目的立項調查是非常重要的，這個環節主要是對生產中的工藝工具等實際問題進行考查，做好前期調差工作可以發現問題的根源，并能準確的解決問題。做好前期調查以及分析，并作出相應的數據統計分析，這樣立項就會更加準確，促進項目的順利開展。
（2）實施管理。項目一旦確定需要對項目進行全面的開題設計，在項目實施過程中，應提前做好計劃安排，科學合理的運行計劃可以為項目的順利實施打下良好的基礎，進而可以保障項目的順利進行。在項目實施的控制過程中，應依據項目進度計劃，及時發現實施過程中的問題，并提出解決方案，并提交報告。其中的中期評估是指對階段性研究報告和自我評估以文件的形式提交，依據運行計劃提出修改或終止研究的申請，根據管理或科委會專家評審結果做出中期評估意見。
（3）驗收管理。驗收管理過程中需要以成果報告的形式呈現出來，其中成果報告是根據項目開展過程中基礎資料，將取得的成果、技術創新、經濟評價及費用的投入產出等情況進行分析總結，比較詳細的成果報告可以為以后工作做參考使用。其中成果驗收的主要內容包括驗收申請的提交、技術成果報告及核心技術資料的存檔等。
（4）成果管理。研發的成果及技術，應做好知識產權的保護工作，做好申請專利等工作。在做好知識產權保護的同時，就需要將項目應用于生產實踐中，并且將項目進行推廣，一個比較成功的項目具有較大的推廣及應用價值，可以為企業的發展帶來更多的經濟效益。項目最終都要應用于生產實踐中，因此，應將項目的推廣就應用重視起來，要做到項目的一體化管理，其中項目成果的轉化率關系到項目的應用價值。經過推廣并應用于生產實踐中的項目應由實際應用單位對項目的應用效果進行評定，分析其中的弊端及優勢，項目研發單位可以根據評定結果，對科研成果進行全面的分析研究，逐漸改進成果，使得成果可以很好的發揮作用，并將成果的實際應用以報告的形式呈現出來。
2項目管理過程中應注意的事項
（1）加強項目管理者的培訓。目前石油企業的科技項目管理者主要是從企業內部選的優秀人才，但是選的管理者一般專業技術比較扎實，在管理方面缺乏經驗，在項目管理過程會由于管理不當為造成項目的失敗。石油企業可以積極聽取外聘專家的指導建議，但是由于外聘專家對項目內部管理的實際情況了解不多，對于其中的管理問題也難以起到一定的作用。因此，石油企業應逐漸培養既有專業知識又具備管理能力的復合型人才，建立完善的培訓機制，對項目管理人員進行培訓及再教育工作，提高管理人員的管理水平，在培訓內容中包括項目進度管理、項目資源管理、項目成本管理及項目控制方法等，通過考核等方式，真正培養出復合型的專業人才。
（2）完善項目管理激勵制度。在對科技項目研發人員的激勵，應從他們的工作特點出發，建立激勵機制，例如，在充分了解工作人員的個人需求及職業發展目標等基礎上，將員工的個人發展與企業的發展緊密結合起來，為員工提供良好的發展空間，進而調動員工工作的積極性，讓員工在工作中體現自身的價值。另外，企業還應注重對員工的投資培養，建立健全人才培養機制，為員工提供良好的學習空間，提升自身的技能。在給你做設計中，應給他們創造良好的工作環境及更大的空間，給予他們更多的自，豐富工作形式，提供更多的具有挑戰性的工作。在科技研發人員的酬薪方面，企業一般采用的是長期的酬薪激勵方式，激發科研人員的創新精神及積極性。
（3）健全項目考核體系。完善對研發人員績效的考核體系。在進行科技項目的技術研發工作的過程中，其工作比較復雜并且難度較高，對個人的考核應建立在整個研發團隊的基礎是上，個人的研發成果需要通過整個項目成果反映出來。因此在對各人考核時應結合團隊的考核，這樣可以比較真實的反映考核成績。因此在對科研人員進行考核時不僅僅從科研結果來分析，可以結合員工的平時過程進行綜合評價。
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引言
近年來，我國科技經費投入繼續增長，國家財政科技支出及研究與試驗發展（R&D）經費投入增加，研究與試驗發展（R&D）經費投入強度提高。全國2014年研究與試驗發展（R&D）經費支出13 312億元，比上年增長12.4%，與國內生產總值之比為2.09%，全年國家安排了3 997項科技支撐計劃課題，2 129項“863”計劃課題。昆明市2014年研究與試驗發展（R&D）經費支出64.59億元，比上年增長9.46%，與地區生產總值之比為1.74%，全年全市安排各類科技計劃項目469項，項目經費支出29.19億元，其中市級科技資金投入1.08億元。
科技計劃項目作為增強創新能力、提升區域競爭力的重要手段，在推動科技創新、促進經濟社會發展、滿足社會公眾需求等方面發揮著重要作用，為解決區域經濟和社會發展中的重大問題提供強有力的科技支撐。科技計劃項目實施成功與否，直接關系到項目目標的實現和項目預期成果的績效，各級科技行政管理部門通過多年的努力，改革創新，初步建立起了立項、檢查、驗收等各環節的管理體制和機制，并使其進一步健全和完善，有力地推動了科技計劃項目管理科學化、規范化進程。
隨著科技體制改革的不斷深化，科技計劃項目管理逐步形成以目標為導向，向管理要績效的管理需求，進一步提高財政資金使用的綜合效益，改變以往“重立項、輕績效”的問題，如何構建高效、規范、科學的管理模式，提高科技計劃項目管理績效，建立有利于創新發展的管理機制，成為了當前科技計劃項目管理改革的核心內容，科技計劃項目的質量管理又成為整個項目管理過程的中心環節。
一、項目質量管理的意義
項目質量是以項目為主體，通過實施管理工作，以確保項目達到或超出項目預期效果，滿足項目實施需求的管理活動。《項目管理只是體系指南》將項目質量管理概括為三個主要過程，即質量計劃編制、質量保證和質量控制。同時指出，項目質量管理包括了保證項目滿足其目標要求所需要的過程，它涵蓋了“全而管理職能的所有活動，這些活動決定著質量的政策、目標、責任，并在質量體系中憑借質量計劃編制、質量控制、質量保證和質量提高等措施決定著對質量政策的執行、對質量目標的完成以及對質量責任的履行”。
二、科技計劃項目管理的要求
科技計劃項目的管理本身就屬于“項目”的范疇，管理活動本身就可以作為一個項目，可以對科技活動運用現代項目的方式加以組織和管理。科技計劃項目管理是一系列相互連接、互相影響的管理活動，一般包括了立項管理、實施管理、結題驗收管理的過程管理，并囊括了知識產權管理、科研經費的管理和科技成果的管理等專門性管理。
一方面，科技計劃項目是財政資金對科技事業發展投入的重要手段，科技計劃項目質量必然關系到財政資金的使用效益，科技計劃項目的績效評價和質量評估成為科技計劃項目管理的未來發展方向，因此在科技計劃項目管理中，質量管理就顯得尤為重要。科技計劃項目的質量管理主要是針對項目的質量和效果進行管理和控制。科學研究自身存在的不確定性、特殊性和科技計劃的政策性導向，決定了科技計劃項目本身的衡量標準不適用一般性產品和項目的評價標準，質量管理通過對科技計劃項目的預期目標、計劃方案、執行過程、項目成效等有計劃和目的的有效管理，確保科技計劃項目的實施達到一定的質量水平，取得一定的預期效果。
另一方面，在科技計劃項目管理現狀中，大多注重項目技術研究，而忽視項目的管理。一般情況下，如果項目不能按照預期目標完成，幾乎都將責任歸咎于項目自身的研究方法、技術路線問題，并不充分考慮項目管理的環節問題。因此，項目質量管理應當成為科研項目管理過程的重要環節，通過質量管理避免管理過程失控，提高科技計劃項目執行的成功率。
三、昆明市科技計劃項目管理現狀
早在2001年國家科技部以第5號令的形式頒布了《國家科技計劃項目管理暫行辦法》，目的在于規范國家科技計劃項目管理，提高科技計劃項目管理的效率。2003年昆明市也出臺了《昆明市科技計劃項目管理暫行辦法》，建立和完善市級科技計劃項目管理機制，進一步提高科技計劃項目管理和實施成效，并于2010年進行了修訂；2007年昆明市科技計劃項目管理中心正式成立，標志著昆明市科技計劃管理改革取得新突破。近些年來，昆明市進一步規范和完善科技計劃相配套的管理辦法，使得市級科技計劃項目質量大幅提升，產生了顯著的效益。
目前，昆明市科技計劃項目管理主要是采取科技行政管理部門直接管理，直屬事業單位輔助管理的傳統管理模式，科技行政管理部門按照管理職能對應的相應處室負責對項目進行管理，各職能部門根據科技計劃項目管理辦法開展工作；科技行政主管部門委托授權直屬事業單位，在科技行政主管部門的指導下負責項目申報受理、評估評審、中期檢查和驗收全過程輔助管理，定期向科技主管部門報告項目進展情況。
近年來，昆明市通過實施科技計劃項目，進一步突出企業技術創新的主體地位，充分發揮市場配置科技創新資源的決定性作用，激勵企業主動創新，引導企業持續加大研發投入，增強研發能力，在重點領域取得一批創新成果，為區域產業升級和結構調整提供了有力支撐。
實踐證明，此種科技計劃項目管理模式，通過不斷健全和完善，獲得了較好的管理效果，但由于在機制、制度、管理等方面還不盡完善，因而一定程度地影響了科技計劃項目的質量和效益。
四、質量管理在昆明市科技計劃項目管理中的運用
（一）質量計劃在科技計劃項目管理中的運用
質量計劃編制包括確認與項目有關的質量標準以及確定如何滿足這些標準。將質量標準納入項目設計是質量計劃編制的重要組成部分。質量計劃是為達到項目預期目標和標準，對如何達到這些目標和標準所做的計劃與安排。從廣義的角度看，質量計劃包括了政策文件、規劃綱要等，從狹義的角度看，質量計劃包括了具體的計劃、方案等。
科技計劃項目是科技行政管理部門，為推動某領域或某類科技發展而設立的相關科技計劃，各類企事業單位通過項目的方式進行申報，并獲得科技計劃立項支持的項目資助的科技發展計劃。GB/T19000-2008定義了“質量計劃”：“對特定的項目、產品或合同規定由誰及何時應使用哪些程序和相關資源的文件。”科技行政管理部門的各項科技計劃項目管理政策文件，就成為科技計劃項目管理中的質量計劃。
昆明市深化科技體制改革過程中，突出問題導向，抓住核心問題，高位統籌、精準發力，力圖解決制約科技創新發展的瓶頸。2016年3月昆明市委、市政府聯合出臺《關于深化科技體制改革建立創新機制推動創新發展的實施意見》（下面簡稱《實施意見》），《實施意見》中科技計劃項目與資金管理改革成為科技體制改革的核心內容，按照“存量統籌、增量傾斜”的思路，強化財政科技資金統籌力度，構建統一的市級科技計劃體系和更加科學的項目管理機制，推動政府職能從研發管理向創新服務轉變。《實施意見》是昆明市科技體制改革和科技計劃項目管理改革的綱領性文件，為昆明市科技計劃項目管理制訂了質量計劃，即將要出臺的《昆明市人民政府關于深化財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》，將通過撤、并、轉等方式進行優化整合，形成統一的市級科技計劃體系，并進行分類管理、分類支持。遵循科學研究、技術創新和成果轉化規律來布局優化科技計劃，研發活動突出創新導向，公益性科研聚焦全市重大需求，市場導向類科技計劃突出企業主體，重大專項突出全市經濟社會發展與產業競爭力目標導向，再造市級科技計劃（專項、基金等）管理框架體系。作為科技創新發展的重要抓手，從中央到省、市圍繞科技計劃項目的管理出臺了一系列政策措施，這些政策措施作為科技計劃項目管理的質量計劃，將在當前和今后一個時期內，對各層次、類別的科技計劃項目的管理發揮重要作用。
（二）質量保證在科技計劃項目管理中的運用
質量保證包括對整體項目績效進行預先的評估以確保項目能夠滿足相關的質量標準。質量保證過程不僅要對項目的最終結果負責，而且還要對整個項目過程承擔質量責任。 項目質量保證工作是一種事前性和預防性的項目質量管理工作，項目質量保障是在執行項目質量計劃過程中所開展的一系列經常性的項目質量評估、項目質量核查與項目質量改進等方面的工作，是確保項目質量計劃完成而開展的系統性的和貫穿整個項目生命周期的項目質量管理工作。
在科技計劃項目管理中，昆明市科技計劃項目管理在指南、申報受理、專家評審、立項簽約、中期檢查、評估驗收等一系列環節和過程中，通過質量保證的實施，進一步提高了科技計劃項目管理的科學性、規范性、效益性。從制定年度申報指南開始，一直到評估驗收，建立健全工作機制，建立了相應的評估評審、項目追蹤管理機制，對立項的項目進行全過程監督管理，在過程管理中進行中期評估和檢查，對項目的實施進度掌握明確，項目驗收結題后開展年度績效評價，通過建立相應的成果評價機制，從科技成果實用性、有效性及創新性進行綜合考察評價然后給予相應的科技獎勵，促進科技成果的鑒定、轉化及推廣激發科技人員的工作熱情。
（三）質量控制在科技計劃項目管理中的運用
質量控制是監控特定的結果，確保它們遵循了相關的質量標準，并識別提高整體質量的途徑，質量控制的目的是使人們能夠隨時掌握項目的實際過程，若出現項目的執行與計劃（質量標準）相背離時，管理部門能夠采取有效的措施來消除由此產生的令人不滿意的結果。
在昆明市科技計劃項目管理中，對管理過程的監控采取了多種方法和手段，一是開發使用項目管理系統，通過總體規劃、系統集成、深化應用，有效整合信息資源，梳理優化業務流程，積極推進信息化與管理的深度融合，促進了管理標準化、制度化、規范化水平持續穩步提升。二是開發使用科技專家庫，涵蓋省、市級副高級以上職稱專家3 000余人，專家庫建成并投入使用三年多來。截至目前，專家庫已為全市各類項目咨詢和評審活動服務3 000多次，服務項目2 000余項次，很大程度上為昆明市科技計劃項目評審及驗收工作創造公平、公正的環境，提升了政府行政效能，提高了政府管理服務水平。三是推動專業機構規范化，對下屬具備科研管理能力的事業單位進行改造，將具體項目的日常管理委托給具備條件的專業機構。2016年，昆明市科技局下屬6家科研事業單位均已通過ISO9001認證，100余名科技管理工作者取得科技評估師資格認證，為承接項目管理工作奠定了基礎、提升了質量。
五、存在的問題
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2、運行機制缺乏科學性，管理體制得不到落實確保運行機制的有效性和科學性，是落實管理體制的重要條件，是如何實行管理體制的決定性因素，但就目前的科技計劃項目檔案管理體制落實現狀來看，正缺乏一套科學的運行機制。就“條塊”制度來說，其體制發揮的功能，基本都是由專業主管的“領導”與檔案行政管理部門決定，且該體制中并未提出該如何解決實行管理體制的問題，管理制度的實行取決于專業主管機關領導對檔案管理的重視，致使整個檔案管理體系失去了生機。[1]而對于科研檔案管理制度來說，主要包括兩個方面的管理內容，即“四同步”管理、各類項目負責人歸檔責任管理。其中“四同步”管理的實現，是由項目承擔領導者的檔案意識決定，不管是科技行政管理部門，還是檔案行政管理部門，都不會花過多的時間與精力去對具體單位項目檔案工作的執行情況進行檢查。在項目負責人的歸檔責任制管理中，各類科研項目的負責人應該嚴格履行自己在檔案中的義務，如果在科技項目的委托合同里沒有將這一點充分的體現出來，項目負責人的檔案義務就會成為一紙空文，起不到任何作用。
二、新型科技計劃項目檔案管理體制的特點
1、落實具體措施，具備較強的可操作性中介管理的實行，是科技計劃項目檔案管理可操作性強的具體表現，傳統的科技計劃檔案管理制度，由于監管措施得不到良好的落實，管理制度的作用難以真正的發揮出來。因此，將政府一部分管理職能外包給第三方中介機構，留下更廣闊的空間進行專業化監督管理，這是政府管理職能發生轉變的主要表現，也是未來科技計劃項目檔案實現規范、法制化管理的具體要求。[2]
2、領導職能和主體更加明確在全新的科技計劃管理制度當中，科技行政管理部門執行項目檔案工作的地位權力得到了明確，明確了科技行政管理部門的領導職能，讓其有了更好的依據來執行管理，不僅能夠較好的履行項目管理的職能，還增加了項目檔案管理的各個環節的管理力度，提高了管理的效率。3、構成要素之間的關系更加合理轉變檔案行政管理部門在業務指導方面的職能，突顯出科技行政管理部門具備的領導權限，對各構成要素間的關系進行合理化管理。長期以來，國內的科技檔案行政管理部門都是基層業務檔案管理工作的承擔者。而這一情況已經難以與當前政府職能轉變相適應，因此，新型的科技計劃檔案管理體制，應該將檔案行政管理部門承擔的職能放在客觀位置上，確保新的項目檔案管理制度得到真正的貫徹與落實。
三、科技計劃項目檔案管理體制的創新發展對策
1、對項目檔案進行歸口化管理科技行政管理部門的職能是制定出科學、合理的科技計劃項目檔案工作總目標和質量管理標準，對單位檔案工作執行單位人員的配置、機構的設置及運行經費等進行合理的控制，引導該單位制定科學的項目檔案管理體制，并嚴格落實制度中有關科技項目管理的規范；對委托中介監管的項目檔案管理情況進行檢查；定期實行項目檔案管理人員的培訓工作。因此，對項目檔案實行歸口化的管理，有利于“條塊”體制的轉變，可以讓各行各業、各種類型以及隸屬關系中的項目承擔者，都由科技行政管理部門直接進行歸口化領導。
2、對項目檔案進行實時監管當前，政府的職能出現了很大的變化，科技行政管理部門的工作職能也在項目檔案宏觀管理層面上充分體現出來，微觀上的管理交給了外部的社會力量，即相應的中介機構執行。但值得關注的是，項目監管部門在性質上雖然是中介機構，但它依舊還是科技行政管理部門各項工作職責的執行者，所以，科技行政管理部門應嚴格領導和監督其工作過程。[3]
3、采用有效措施，處理項目檔案工作中存在的問題與相關的科技行政管理部進行適當的交流和溝通，制定出合理的科技計劃項目檔案管理制度和標準，對中介機構檔案管理的工作進行嚴格的規范，并實時監督其執行各項檔案管理工作的情況，保障管理制度中的各項規范都能得到真正落實，確保檔案行政管理部門的職能不再和微觀層面中的檔案業務有所接觸，而是更加注重宏觀層面上的管理。
4、完善相關的規章制度科技計劃項目檔案管理的實施，首先需要從制度建設方面進行，科技管理部門應該建議制定和《國家科技計劃管理暫行規定》、《國家科技計劃項目管理暫行辦法》等制度相匹配的《國家科技計劃項目檔案管理辦法》。并對國家科技計劃項目檔案管理的基本要求與項目承擔單位、科研人員以及各級計劃管理部門的職責進行明確規定。要明確國家科技計劃項目形成文件的歸檔范圍與質量要求，并對科技計劃項目檔案管理制度的形成積累、歸檔驗收、立卷整理以及信息補充等進行規定。對不同的科技計劃項目，應該結合項目的實際情況，規定出合理的歸檔范圍與保管期限，以確保規定的范圍和期限能夠適應相關科技項目檔案管理的要求。構建出一套科學、合理、配套的有機體系，將體系中的指導、約束以及保障作用充分的發揮出來，推動科技計劃項目檔案管理工作穩定、健康、有序的發展。
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我國自2003年推行績效評價試點工作以來，在摸索中不斷前行，通過十幾年的不斷積累，在科研項目支出績效管理方面總結了一些經驗，取得了一些成績。但整體上仍處于起步階段，也存在一些亟待解決的問題。1.績效管理取得的成績（1）注重頂層設計，建立了相對完善的預算績效管理制度。國家預算績效管理工作的頂層制度設計不斷完善，初步形成了以《預算法》為龍頭、以《預算績效管理工作規劃（2012-2015年）》為路線圖、以《財政支出績效評價管理暫行辦法》為操作指南、以《中央部門預算績效目標管理辦法》為抓手的制度體系，加強了對財政支出績效評價工作的全過程指導。財政部教科文司在2005年就印發了《中央級教科文部門項目績效評價管理辦法》，指導科研項目經費的績效評價工作。各個科研部門也相應完善了自身的預算績效管理制度體系，如中科院在2009年就制定了《中國科學院財政資金項目績效考評實施辦法（試行）》；十二五期間，更是推進實施了《重大產出導向的資源配置體系》，將資源配置和研究所評估緊密結合。（2）績效理念深化，績效管理范圍不斷擴大。納入績效管理的資金規模是績效管理推進程度的重要體現。2013年，中央部門“二上”預算納入績效目標管理的項目達到1182個，涉及資金約709億元，比上年增加了195%。[1]基本實現了“橫到邊、總到底”的全方位覆蓋計劃。在財政部的不斷推動下，2015年，全部項目支出都要隨同部門預算填報績效目標，納入績效目標管理的資金已經達到100%。隨著三年滾動預算管理的實施，績效管理將實現與項目管理的同步化，按照“誰申請資金，誰編制目標”的原則，明確責任、提高效益，加強過程管理。（3）創新評價模式，引入第三方評價機制。保證評價質量的重要因素是評價的獨立性。第三方評價財政支出績效的本質是真正的公共治理，它不但是體現民主和民意的一種理性方式，而且找到了公眾有序參政議政、參與財政管理（監督）的制度化渠道[2]。在科研項目的績效評價中，招標第三方中介機構是常用的方式。中介機構根據委托方制定的評價方案，獨立組建評價技術團隊，獨立收集和分析評價信息，獨立開展現場核查及滿意度調查，獨立做出評價結論等。事實證明，聘請中介機構能夠在較短時間內，形成客觀規范的財政支出績效評價結果，有效提高績效評價的公信力。（4）增強責任意識，切實提高財政資金使用效益。通過設定明確可衡量的績效目標，科研資金使用部門更能清楚地確定項目支出要實現的社會和經濟效益。通過績效評價，考核項目實際完成情況和取得的成效，并與下年度預算安排掛鉤，用財要問效、無效要問責，在一定程度上強化了科研項目承擔單位的自我約束意識和責任意識。特別是在當前國家努力打造和諧科研環境下，績效管理是提高科研資金安全有效使用的內生動力。2.財政科研項目績效管理存在的主要問題（1）項目管理與績效管理未能實現有機融合。科研項目管理流程基本分立項論證、執行和驗收三個階段。立項論證內容主要有立項意義、立項目標、技術路線和項目預算，而忽視了預算績效關鍵內容。項目目標與績效目標是存在一定的差異的，項目目標一般要求合理性，即政策相符、職責相關、實施必要、目標明確。而績效目標除合理性外還要求明確性，即目標的細化程度、指標值的清晰度、與計劃的對應程度和資金與任務的匹配程度。目前，往往在論證環節資金與任務的匹配程度是缺位的，根本原因是“以錢定事”的預算分配制度沒有完全轉變，項目預算一般按照資金提供方的財力可能，既有高于成本也有低于成本的可能性。因此，為后續的支出績效評價帶來一定的困難。執行管理環節項目執行強調項目預算執行率、項目任務完成度，項目預算總額一般不變，檢查或評估時間不確定。而績效過程管理強調的是業務和財務管理制度的健全性、執行有效性和目標控制及財務監管，下一年度預算與上年項目績效目標實現程度掛鉤，績效過程管理是持續的。目前，多數科研項目管理的各類財務檢查和評估活動沒有和績效管理工作統籌結合。驗收環節是項目任務期結束后對項目的完成情況和資金使用情況進行的一次性檢查，績效評價可以在項目執行中期、后期或按照年度進行，績效評價的內容也要比項目驗收審查的內容復雜、全面。（2）完善的績效評價指標體系尚未建成。一是，沒有按照科研資金投入對象設立分類指標體系。目前，財政科研項目支出績效評價評價指標體系主要是參考財政部印發的《預算績效評價共性指標體系框架》，但是績效評價是涵蓋不同行業和不同領域的，相應的績效指標體系也應該有所差異。現行的個別指標體是不適合科研項目使用的，例如成本節約率、經濟效益等。二是，績效評價指標以定性為主、量化不足。當前，財政科研項目使用的三級評價指標主要有17個，其中定性指標12個、定量指標只有5個，定量指標是資金到位率和到位及時率、實際完成率、質量達標率和完成及時率。在以定性評價為主的指標體系下，很難客觀評價財政支出的實際績效。（3）績效評價配套系統尚不健全。一是，評價方法比較單一。我國目前的績效評價方式主要是借鑒美國“項目評價工具”（ProgramAssessmentRatingTool,PART），但是財政科研項目布局及管理方式錯綜復雜，評價方法應多借鑒績效評價成熟國家的經驗和做法。二是，中介機構評價具有一定的局限性。科研項目具有前瞻性、專業性和不確定的特點，且研究領域廣。中介機構對項目的熟悉程度存在較大的不足，盡管可以通過聘請專家的方式予以彌補，但是所聘請的專家是否是小同行，也為客觀評價項目帶來一定的局限。三是，績效評價信息共享平臺尚未建成。完備數據庫是切實推進績效評價工作的技術保障，財政科研項目的績效信息平臺缺位，無法實現績效目標申請與審核、項目庫、評價指標庫、專家庫、資料檔案庫等的全方位、全過程的信息技術支撐。（4）沒有形成有效的激勵約束機制。實施預算績效考評，最終目標是為了將財政支出的評估結果用來分析社會純公共物品的供給效率與效益，即在預算安排上要與績效評價結果緊密結合。但目前，一方面，財政部門并沒有單獨設置績效獎勵經費，即使科研部門資金分配與預算掛鉤，也只能在現有預算盤子內采取此消彼長的方式調整安排；另一方面，績效評價費用需由項目經費或部門公共運行費承擔，但項目是沒有績效評價費用預算科目的。因此，無論從資金分配上還是從財務核算上都給單位帶來了困擾，科研項目自主評價的動力不足。
篇6
黃河水電光伏產業技術有限公司成立于2013年9月，公司創立伊始，依托黃河上游水電開發有限責任公司兩個生產單位（中電投西安太陽能電力有限公司、青海黃河上游水電開發有限責任公司新能源分公司），面向科研院所、大專院校合作開展前瞻性的科學研究，致力于太陽能發電產業鏈各環節的技術研究，在已經部分具備“太陽能發電技術研發中心”基礎上，努力打造集團公司光伏產業持續健康發展的技術支持平臺和創新驅動引擎。近年來，黃河水電光伏產業技術有限公司高度重視科技研發工作，積極探索研究科研管理新方法，根據科研項目管理實際，分析研究當前科研項目管理中存在的主要問題，逐步建立了創新管理的原則和創新管理的制度體系，促進了科研項目管理的科學化、規范化，激發了科技人員的創造積極性，取得了顯著的科研成果。
1 國有科技型企業科研項目管理中存在的問題
企業面對日益激烈的競爭環境，通過科研項目的研發與科技的創新才能使企業取得更多的成功，如何提高科學研究效率，成為科研項目管理中十分關注的問題。
當前科研項目管理中存在的問題既有運行機制方面的問題，又有項目管理人員方面的問題。在運行機制方面存在如下五個主要問題：（1）層次管理的作用發揮得不夠充分；（2）還沒有形成很好的目標管理機制；（3）項目經費撥款落后于計劃；（4）科研項目責任制管理中的責、權、利結合還不緊密，三者有些脫節；（5）評估、考核機制還不夠合理。
在項目管理人員方面存在的主要問題有：（1）部分人員安于現狀，缺乏開拓創新的精神，不愿打破常規管理的模式；（2）管理人員與科研人員、上級管理人員與下級管理人員缺少有效的交流與溝通；（3）一些科研管理人員對相關技術發展了解不夠全面，知識面太窄；（4）高素質科研管理人員比較缺乏。
2 科研項目管理制度體系建設的原則
2.1 責任制原則
所謂科研項目責任制是指：由具體的職能部室負責科研項目管理，針對具體的科研項目成立科研項目組，設立項目組負責人，由項目組負責人負責整個項目和項目成員的管理工作；項目組在項目實施初期制定項目研究的具體內容和步驟、研究時間，并根據項目組成員的自身特點配置工作量，并將其責任制化，做到研究工作誰承擔，質量、時間、進度、經費誰負責的機制，并根據個人的具體工作量，分享項目成功實施后的相關獎勵，實現“活、我負責、我收獲”的管理體制。
科研項目責任制管理方法使項目成員在日常工作中均承擔一部分責任，從而增強了員工的責任心，同時該方法不同于常規科研項目管理方法的單一性和教條性的局限，該方法將項目組效益與員工工作量相結合，促使員工在工作之初即開始從管理方法、專業技術以及資源運用等多個方面集思廣益，將現代化管理方法應用到項目研究之中確保了項目的實施效果。
2.2 責、權、利平衡配置原則
責、權、利是否平衡，直接影響到科研人員的積極性和創造性的發揮，科研項目目標的實現程度、技術創新的程度。重責任、輕權利，很難調動科研人員的積極性和創造性，技術創新也會受到限制。重權利、輕責任，會使部分科研人員對科研項目目標能否實現滿不在乎，可能難以實現預定目標。因此在科研項目的管理中，必須強調責、權、利的平衡配置，給相應的權利，必須要承擔相應的責任，與此同時，賦予相應的責任，必須要給予恰當的權利，合理的配置才會產生激勵
作用。
3 科研項目管理制度體系結構設計
科研項目管理制度體系應由科研項目全過程管理機制、考評機制、激勵機制組成，并建立行政決策、職能部門執行、項目組實施的三位一體管理模式。
3.1 科研項目全過程閉環管理機制
實行科研項目的全過程管理，有利于科研項目的績效評價，有利于整體技術能力的提高，有利于總體目標的實現。
科研項目全過程管理機制：戰略研究綜合論證立項申請專家論證立項實施與檢查階段評審目標調整成果驗收結題，從十個環節對科研項目進行全過程閉環管理。
3.2 考評機制
對科研人員進行合理、公正、有效的績效考核評價，是調動科技人員積極性、創造性的首要條件。對科研人員的績效考核評價是否公正、合理，將直接影響其積極性的發揮。在制定考核評價要素和各要素的權重等標準時，應提交科研人員充分掌握需要考核評價的標準，使其在工作中按照考核評價的標準去努力。
3.3 激勵機制
激勵機制是促進人力資源作用發揮的重要因素，建立有效的激勵機制能充分調動科技人員的積極性、主動性。首先要建立激勵的原則；其次是激勵要與考核評價結果相一致；最后是要建立激勵的基金制度。
4 科研項目管理采取的主要措施與實踐
4.1 建立完善的科研項目管理規章體系
黃河水電光伏產業技術公司在科研項目管理中制定了《科研項目責任制管理辦法》《科研項目經費管理細則》《科研項目對標管理細則》等一系列規章制度及考核指標。考核指標主要包括日常管理指標（報表、關鍵業績指標等）、進度控制、經費使用情況、報表報送情況以及協作情況、《專業部室關鍵業績指標百分制考核辦法》《專業部室日常管理考核管理辦法》《科研項目經費管理細則》《科研項目對標管理細則》等制度配套執行，考核按100分制執行，在實際考核中科研項目的完成率占60%權重，日常管理占40%權重。
科研人員――除執行項目責任制考核獎勵外，根據科研項目和一般技術工作比重，考核結果占個人績效考核的50%～100%，并與年終績效工資掛鉤。
項目組成員――根據項目責任制考核情況享受相應獎勵。
專業部室――執行關鍵業績考核指標與組織承擔科研項目責任制考核的綜合考核。
4.2 建立科研獎勵基金和獎勵標準
建立科研獎勵基金，對在科研一線做出突出成績、科研工作有重大創新的科研人員進行有效激勵，促進科研創新能力的提高。黃河水電光伏產業技術有限公司設立了獎勵激勵基金，基金來源主要是上級獎勵和政府獎勵，其中80%將用于科研項目組獎勵。
科技成果應用轉化是科研項目關鍵業績考核指標之一，科技成果應用于生產與工程實踐時，根據其產生的價值提取效益獎勵，并對專利、論文等科技成果進行一定獎勵。
4.3 建立有效的科研管理人才培養機制
科研管理人才隊伍培養是科研管理的重要環節，一支高素質的科研管理隊伍能夠有效提高科研工作的效率。建立有效的培養機制：（1）建立科研管理人才隊伍定期培養制度，使科研管理人員定期進行知識更新，了解相關技術發展信息；（2）著力形成一支相對穩定的科研管理隊伍；（3）要給科研人員壓擔子，使其感到工作中有壓力，使壓力變為工作的動力，迫使其不斷改進工作方法，提高工作水平；（4）將科研管理效益與科研人員利益掛鉤，激勵科研人員的積極性。
5 取得的成績及下一步努力的方向
公司組建以來，通過科研項目管理制度體系建設理論探索與實踐，承擔黃河公司委托科研項目29項；承擔政府、集團公司科研項目9項；配合生產單位完成科技項目5項；完成集團公司《光伏產品技術標準編制》7項，《高純多晶硅清潔生產標準編制》5項，產業類標準4項，行業類標準4項；完成科技成果認定3項，申報國家專利36項，其中10項已授權，26項已受理，發表科技論文24篇，產生經濟效益2703.36萬元。
今后，光伏產業技術公司將依托黃河公司全產業鏈優勢，發揮光伏發電系統實證科研平臺、光伏產業技術中心科研平臺作用，著力開展新技術創新、開發、儲備、應用，有效提升光伏產業鏈各環節的科技水平和整體競爭優勢，努力在光伏產業發揮示范帶動效應。
參考文獻
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[3] 卜文杰.論企業科研管理體制的創新與發展[J].湖南有色金屬，2010，（5）.
篇7
科技成果是人類寶貴的財富，是推動經濟建設和社會發展的必要資源，其推廣和應用于社會，是科研任務的出發點和最終歸宿。科技成果管理是科研管理工作的一個重要環節。科研工作從確定計劃任務、科研設計論證、研究實驗，到成果鑒定、成果推廣應用，是一個完整的過程。做好成果管理工作，直接影響調動科技人員的積極性，影響科研工作的效益。對科研工作的預測、科研計劃的決策、課題選擇等一系列科研管理活動有反饋作用。目前科技成果管理采用人工管理，缺少工具支撐，管理的流程性、規范性、精益化無法保證。
群眾性技術創新是發揮企業員工聰明才智的廣闊舞臺，也是推進技術進步和提高經營管理水平和提高職工技術素質的重要途徑。隨著企業的長遠發展，對職工綜合素質和勞動技能提出了更高的要求，企業始終要以“人才戰略”為抓手，以全面提升員工技能為有效途徑，以增強企業競爭力為目標，加大人力資源儲備，加快員工綜合素質的提升。
群眾性創新活動深入基層一線，貼近生產實際，覆蓋公司全部業務，在電網建設、生產運行、技術改造和經營管理等各方面做出了積極貢獻。同時群創項目涉及各單位各專業，小且雜。目前存在管理難度大成本高、缺乏有效監控手段、同類項目重復申報和成果共享與轉化應用率不高的實際問題和難題，迫切需要開展群創項目管控技術和交流轉化應用提升手段的相關內容研究，更好的為群創活動工作的健康、有序開展提供策略支撐。
2 國內外研究現狀分析
目前，從國內外開展的相關研究情況來看，為適應科學技術迅猛發展，科學技術成果利用周期縮短的需要。改革開放以來，科技成果轉化為生產力，成果商品化的要求加快，尤其科技成果轉化為商品后，既為國家創造財富，又為人民健康提供新的防治手段。
目前我國的科技成果管理工作已經初步形成了基本適應市場經濟和科技發展規律的新型科技成果管理體系，然而在新形勢下如何進一步提高科技成果管理水平，更好的為經濟社會和企業發展服務，應引起科技管理人員的關注。
技術革新是我國國內使用最早和最廣泛的概念，企業多年來開展的勞動競賽、合理化建議、技術革新、技術協作、發明創造、崗位練兵、技術比武等群眾性生產活動，是群眾性創新的主要內容。
由于群創項目小且雜的特點，目前國內企業大多實行分級管理，即企業總部實行總量協調、備案管理，基層單位進行項目管控。此模式造成企業總部對于群創項目的開展過程、實施效果和成果交流轉化等各方面無法進行有效管控，各基層單位獨立實施造成相關項目的重復申報和成果無法共享，造成較大浪費。
因此項目開展科技成果與群創項目管控技術和交流轉化應用提升手段的相關內容研究，促進科技與群創成果交流轉化應用見實效。
3 項目研究內容
針對以上關于科技成果與群創管理的國內外研究現狀分析，文章以科技成果c群創項目征集優選、全面管控、加速交流轉化為目標，研究相關精益控制技術和成果交流轉化手段，提升規范化、流程化和精益化管理水平，構建省、地市、基層三級管理體系，通過項目申報優選、實施過程管控、綜合驗收管理、成果全面共享和加速成果轉化等手段，全面推進科技城管與群創項目管理水平。
項目的主要研究方向是國網公司科技成果與群創項目征集優選、精益化管控和成果交流共享，采取的技術支撐手段為科技成果、專利成果管理與技術支撐工具，其研究包括：
線下運行：科技成果、專利成果管理與技術支撐工具以線下運行為設計思路，通過單機獨立管理方式，為各級人員提供工作智能化輔助。通過文件交互方式完成各級人員的信息導入導出。
項目管理全過程輔助：針對科技項目、群創全過程節點突出關鍵內容校準、流轉時效管控、活動環節固化和閉環管理等精益化管控手段。
管理層級細分：根據基層、地市和省公司等管理單位層級進行管理需求細分，差異化定制科技成果及群創項目的管控、多元化展示、統計分析。
4 項目建設目標
（1）研究垂直一體化管理機制，實現省、地市、基層統籌管理。垂直管理機制是項目研究的支撐性成果，通過省、地市、基層三級統籌管理手段提升企業科技成果和群創活動的過程管理水平，針對具體工作提出規范性要求，促使各級活動開展主體目標一致、行動統一。
（2）研究科技成果與群創項目精益化管控技術，實現申報優選、專家審查及過程控制等。
（3）研究科技成果與群創項目成果評價、交流共享、成果轉化應用的相關手段和方法。
篇8
第三條留學人員科研經費資助項目：國家和省重點學科、重點實驗室建設項目；附加值高、市場前景廣闊的高新技術成果轉化項目；具有國際前沿學術水平的重大基礎及應用基礎研究項目；開發前景廣闊，具有產業化發展前景的高新技術研究項目；服務于農業、醫療衛生等社會發展事業的超前課題。
第二章申請條件
第四條留學人員科研經費的申請人必須符合第二條規定，同時符合下列條件：
(一)申請者是項目的實際主持人。
(二)具有高級專業技術職稱；具有中級專業技術職稱者，必須由兩名具有高級專業技術職稱的同行專家推薦。
第五條申請項目符合第三條規定。
第六條下列人員不得作為項目負責人提出申請，但可作為項目組成人員參加研究：
(一)現在國外學習未回國的留學人員；
(二)準備再次出國留學半年以上的留學人員；
(三)以前省籌資金資助的科研項目尚未結題者；
(四)以前省籌資金資助的科研項目雖已結題，但未做出突出成績的；
(五)年齡超過55周歲者。
對確因課題需要，本人身體健康的博士生導師和享受政府特殊津貼的高級技術職稱者，年齡可適當放寬。
第三章申請和審批程序
第七條留學人員科研經費的申請，每年一次，時間為4月1日至5月31日。
第八條申請留學人員科研經費的人員，到*省留學人員管理委員會辦公室(以下簡稱省留學生辦)申領《資助回國留學人員科研經費申請表》、《資助回國留學人員項目推薦書》，認真填寫后報本單位學術組織。
申請表(推薦書)必須由項目組成人員(推薦者)親自簽名，不得冒簽或代簽。
第九條單位學術組織應對申報資助項目的科學意義、研究特色和創新點、研究方法和技術路線的可行性進行全面審查簽署意見，并經單位審核蓋章后報省教育廳、省科技廳、省經貿委等歸口主管部門。
歸口主管部門應組織同行專家對申報資助項目材料進行初審后，提出預選方案報省留學生辦。
第十條省留學生辦對申報資助的項目進行核實、匯總后，對需資助經費較大的項目，組織有關專家對申報材料進行論證、評審；對需資助的一般項目，組織有關部門對申報，材料進行評審，最后綜合各方意見，擬出預選項目，經省財政廳審核同意后，報省留學人員管理委員會批準后實施。
第十一條留學人員科研經費資助期限一般不超過三年。
第四章經費管理和使用
第十二條留學人員科研經費由省留學生辦、省財政廳負責監督，有關主管部門和項目單位共同負責管理，項目負責人具體使用。
第十三條留學人員科研經費資助項目經省留學人員管理委員會批準后，省財政廳直接將科研經費下達到有關主管部門。有關主管部門應盡快將經費轉撥項目單位，并保證專款專用。任何單位和個人不得截留、挪用。
第十四條項目負責人應在所批科研經費額度內認真制定經費使用計劃，本著節儉、實用的原則，有步驟、有計劃地開展科研工作。
第十五條留學人員科研經費只能用于購置科研所需專用設備、配件、試劑、資料、調研費用等項開支，不得用于購置交通、通訊工具、音響、錄攝設備及用于出國和參加國外舉行的學術活動。
如發現所撥科研經費使用不當，將追回已撥科研費用，并追究有關人員的責任。
第十六條各項目單位要嚴格按照科研經費批準用途，合理安排使用。年終將所有項目(包括結題和未結題)的經費決算報歸口主管部門及省留學生辦，各主管部門將所屬單位決算審核、匯總后，按規定時間向省財政廳報送年度決算報表。
第五章項目管理和實施
第十七條對資助數額較大的項目，項目負責人接到省籌留學人員科研經費資助批準通知后，需根據批準通知規定的年限和資助經費簽訂《*省省籌資金資助回國留學人員科研項目合同書》。經所在單位、主管部門審核蓋章后，按規定的時間報省留學生辦，逾期不報，視為自動放棄。省留學生辦上報省留學人員管理委員會批準辦理撤銷手續，科研經費退回省財政廳，重新安排新的科研項目。
第十八條科研經費到位后，項目單位應及時組織實施。
涉及到預定目標、研究內容有較大變動的，以及需延期實施或中止實施等情況，項目負責人需提出報告，經所在單位審核并簽署意見后，報歸口主管部門及省留學生辦審批。
第十九條項目單位必須保證項目資助期內項目負責人和項目組主要成員的穩定。
如項目負責人工作調動，項目負責人可在原所在單位繼續完成項目研究；或由原所在單位更換合適的項目負責人(留學人員)。
第二十條研究項目不能按計劃執行的，所在單位和歸口主管部門可建議予以中止、撤銷，并報省留學人員管理委員會批準后辦理中止手續，經費(余額)退回。
第二十一條項目單位每年須對本單位的留學人員科研經費項目的執行與管理情況進行綜合、統計、分析，并填寫《*省省籌資金資助回國留學人員科研項目年度進展報告》，于次年1月15日前報歸口部門和省留學生辦。
第二十二條省留學生辦根據工作需要，每年安排一定時間，對資助項目有計劃、有重點地進行檢查。
第六章項目結題與驗收
第二十三條留學人員科研經費資助項目的結題與驗收由主管部門負責。
第二十四條留學人員科研經費資助項目一經完成，均應對其進行結題驗收。
項目負責人應做出結題總結報告；所在單位科研管理部門應認真審查全套技術資料，簽署結題意見。并聘請有關專家組成結題驗收組。
結題驗收組對該項目的完成情況，進行全面驗收，并寫出結論。驗收結論應科學、嚴密、實事求是
資助經費較大的項目，應在省留學生辦參與下進行結題驗收。
第二十五條聘請的結題驗收組成員應具有相當學術水平、理論水平、政策水平和豐富實踐經驗及良好的職業道德。
第二十六條凡已結題的項目資料及取得的科研成果全部資料應立卷x／刁檔，并報IJ王口管理部門和省留學生辦。
第七章成果歸屬和推廣應用
篇9
第三條科技計劃與項目評估工作必須遵循獨立、客觀、公正和科學的原則，保證評估活動依據客觀事實作出科學的判斷。
第二章評估類型和對象
第四條科技計劃與項目評估按科技計劃的管理過程，一般可分為立項評估、執行過程評估、項目績效評估和跟蹤評估四類：
（一）立項評估，是在編制科技計劃時對實施該項目的必要性和可行性所進行的評估；
（二）執行過程評估，是指計劃實施過程中對計劃與項目是否按照預定的目標、規劃執行，及對其未來的發展態勢所進行的評估。評估的目的在于發現問題，調整或修改目標與策略；
（三）項目績效評估，是在科技計劃項目完成后對項目的目標實現情況、水平、效果和影響，經費使用的政策相符性、目標相關性和經濟合理性所進行的評估；
（四）跟蹤評估，是在年度計劃和中長期計劃完成后所進行的后效評估，重點評估科技計劃的整體效果，各類計劃集成支持的重點工作的整體績效，以及計劃實施對科技、經濟和社會發展的作用。
第五條科技計劃與項目評估的對象：省級科技計劃與重大項目，各類科技計劃集成支持的重大科技工程與專項。
第三章組織管理
第六條省科技計劃與項目評估工作由省科技廳和省財政廳共同負責。省科技廳負責科技計劃與項目評估工作的組織、管理、指導、協調和監督，會省財政廳對省級科技計劃和重大項目經費的預算、經費管理和使用情況進行評估；省財政廳負責科技計劃與項目評估經費預算的審批，并對評估工作進行監督。
第七條省科技廳發展計劃與財務處具體負責省級科技計劃與項目評估工作的綜合管理：
（一）與修訂科技計劃與項目評估的技術規范、標準；
（二）組織中介機構和專項計劃主管處室進行科技計劃與項目的評估；
（三）監督和考核評估機構。
第八條省科技廳專項計劃主管處室負責本部門計劃項目的立項、執行過程評估，配合進行項目績效評估和跟蹤評估。
第九條根據計劃管理工作需要，省科技廳于每年三季度提出下一年度的評估工作建議計劃和經費預算，商省財政廳后實施。
第十條從事省級科技計劃與項目評估業務的評估機構必須持有科技部或省科技廳頒發的科技評估資格證書。
第十一條科技計劃與項目評估可實行有償服務。科技計劃與項目評估業務收費數額，由委托方與評估機構在委托合同中協商議定。
第四章評估程序
第十二條科技計劃與項目評估的基本程序如下：
（一）評估需求分析和方案設計；
（二）簽訂評估協議或合同；
（三）采集評估信息并綜合分析；
（四）撰寫評估報告。
第十三條評估機構根據委托方的需求，在對評估范圍、評估對象及評估可行性等方面進行咨詢和必要研究分析后，確定評估目標和評估方案。
第十四條評估方案得到委托方認可后，評估機構應與委托方簽訂委托合同。評估合同的主要內容應當包括：
（一）評估范圍、對象；
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隨著采煤機制造產業規模的不斷擴大，對于企業內部的科技創新項目進行管理存在兩個比較突出的問題，一是基于歷史原因及行業的發展起點較低等因素，企業對于科技創新項目的績效評估重視度不夠，且缺乏有效的工具，致使這類項目的作用難以體現;二是科技創新項目的管理人才隊伍人員年輕、結構單一，缺乏既懂技術又懂管理的人才，另外還存在著管理人員的數量嚴重不足的情況，管理部門大部分人員和時間都用在了技術服務支持工作上，缺乏從整體上對科技創新項目的規劃與實施監督等，這嚴重影響了科技創新項目的質量和進度。和國外同行業相比，國內采煤機制造企業科技創新管理部門的人員數量相對偏少，據統計，國外先進國家，如美國與日本，其主要采煤機生產企業的科技創新管理團隊均超過20人，有的企業已超過100人，根據經驗，只有當科技創新管理團隊占具體科研人員的數目達到10%以上，才能保證科技創新項目管理工作有序進行，因此加快人才引進和培養的速度是當務之急。
1.2缺乏系統完善的管理體系且相對有效的現代管理方法
突出表現在以下幾個方面:
(1)當前的采煤機企業，往往缺乏完善的科技創新項目的管理系統，沒有實現從研發到銷售，從設計到生產的信息系統，故難以有規范的科研開發管理、經費使用、資源調配等制度和流程。
(2)管理體系混亂，職責不清，缺乏有效針對項目的管理方法。采煤機制造企業的科技創新項目，往往由生產部或研發部負責，但有時也設有專門的科技創新部門，這樣導致各部門的職責不夠明確，越權管理和管理缺失問題比較突出，并且還沒有普及運用項目經理負責制等現代管理方法。
(3)流程紊亂。負責進行采煤機制造企業的科技創新項目的研發中心，缺乏有效的內部管理制度和方法，缺乏流程設計，更談不上運用項目管理的理念與方法來優化原有的項目流程。
(4)企業還未建立起一套與科研開發工作相適應的，能夠充分體現“多勞多得”原則的薪酬和獎懲體系，缺乏科學的績效考評方法。
2運用平衡計分卡及項目管理理論方法進行科技創新項目管理
2.1運用平衡計分卡加強科技創新項目的績效管理及人才隊伍建設
平衡計分卡(BalancedScoreCard，BSC)的主要觀念是以平衡為中心，并將評估指標分為財務、客戶、內部運營、學習與成長四大層面，探討企業制定的策略與關鍵性績效評估指標相互結合，并在短期與長期目標下，對財務與非財務性、外部構面與內部構面、落后指標與領先指標，以及主觀面與客觀面等具體績效指標間，取得平衡的策略性管理工具。采煤機制造企業運用平衡計分卡，可以科學地評價科技創新項目管理工作的績效。事實上，運用平衡計分卡可以幫助解決采煤機制造企業的科技創新項目的績效評估與人才隊伍建設問題。一個科技創新項目是否帶來績效的表現或帶來多大的績效，可以從平衡計分卡的四個層面來體現:
(1)在財務層面，評價一個科技創新項目是否有意義，要看它能否給股東帶來收益。所以在科技創新項目的管理中，首先要挑選真正有經濟價值的項目立項。例如，管理人員要注重掌握采煤機行業的技術發展趨勢，科學制定企業技術發展規劃。調研國內煤礦行業的快速發展對采煤機的高標準要求，把高標準、高可靠性自動化研發成果融入新設計的產品，這樣的科技創新項目才是企業所需要的項目。
(2)在客戶層面，評價一個科技創新項目是否有意義，要看它是否能使客戶滿意。這就要使立項的創新項目最大限度地滿足用戶需求，具體要做好以下工作:
1)調研并掌握國內各采煤機生產廠商的產品品種構成情況、產品的性能結構水平、技術人員構成情況、相關管理政策。知曉目前企業產品在國內同行中所處的位置水平，確保本企業產品長期保持國內領先地位。
2)了解國外采煤機行業技術發展的現狀、技術發展的趨勢和存在的問題，全面科學地制定企業的科研發展規劃，使企業科技創新項目的科研開發技術水平在國內長期處于領先地位。例如:可以采用高端戰略，力爭采煤機產品做到在采高范圍、煤層傾角、難采煤層的開采、電氣控制系統及自動化技術方面處于國內領先地位，縮小與國外先進采煤機在可靠性、控制技術、工況監測和故障診斷技術等方面的差距。
3)目前在國內，采煤機制造企業科技創新項目的改進都是在用戶正式提出需求后才著手開始，有些技術改動甚至要到產品出廠調試期才進行，成本高、周期長。這些問題的根源在于現在沒有形成系統的客戶需求分析及儲備技術研發庫，試想一下，如果這些技改需求，提早知道，提前研發出成果，形成技術儲備，就會縮短與用戶需求的距離。所以，企業科技創新項目要對收集的信息進行技術分析和分類，形成至少多個研發課題、項目及可實施方案，并提供相關成本預算，開展科技攻關活動，在設備功能提升、新裝置設計、結構優化、設備穩定性以及提升質量等方面起到積極的推動作用。
(3)在內部運營層面，評價一個科技創新項目是否有意義，要看它內部管理流程是否合理。在實際操作中，采煤機行業的科技創新項目往往缺乏相關的管理流程和機制，主要依靠領導的關心、專人跟蹤來推動項目實施;未納入有效的管理體系，業務規范性不強，不便于推廣與拓展。筆者建議:在具體的科技創新項目的管理上運用信息化平臺，進行通用性的流程設計，保證流程順暢，為優化和調整預留空間。例如:可以在采煤機科技創新項目上完善產品三維設計開發平臺和電子電路開發平臺，投資建設產品壽命周期分析的工程分析平臺和產品可靠性評價分析平臺，完善和推廣產品數據管理平臺，建設開發采掘機械產品質量數據管理平臺等。
(4)在學習與成長層面，評價一個科技創新項目是否有意義，要看它是否可進步與可改善，看它是否可以幫組員工成長。例如:可以在具體的科技創新項目的管理中設置專門的管理部門及建立項目經理負責制。采煤機可設置專門的科技管理部門，要不斷總結和吸取行業內外的科技創新項目的管理經驗與教訓，提出相應的改進建議。另外，要建立項目經理負責制，項目經理要根據新技術新領域工作開展情況，分析每個項目的特點和其他優秀項目中值得借鑒的地方，為科技創新項目的管理流程和制度建設提出改進建議，提升市場化競爭能力與活力。最后，可實施績效考核制，充分調動項目負責人及成員的積極性。采煤機制造企業，首先，應明確科技創新項目管理部門的職責，明示部門人員績效衡量指標;其次，應建立適應自身需求的關鍵績效指標(KPI)體系，使績效考評建立在量化的基礎之上。
2.2運用項目管理的方法指導科技創新管理工作
(1)采用項目經理負責制對科技創新項目進行管理。采煤機制造企業應該以項目管理為主線，積極推動科技管理體制改革。實施項目經理負責制和績效考核制，帶動科技創新項目管理工作的開展，具體來說，要做好以下工作:
1)細化項目管理，強化過程控制。以項目管理的方式細化研發工作的管理，以技術項目管理作業規定中技術項目實施任務單的形式為主線，項目管理人員以項目任務分解和進度表中的時間節點對項目進行過程考核。
2)設置專門的科技創新管理部門。以往的科技創新項目的管理部門是固定設置的，但科技創新項目小組卻是臨時組建的，這樣科技創新管理部門缺乏對單個科技創新項目的深入了解，所以，要實行科技創新管理部門下面的各個項目的經理負責制，以有效地實現單個項目的專項管理，對項目的進度、費用和質量進行控制和監督。
(2)結合項目管理的五大過程與產品開發的生命周期進行管理。為了便于科技創新項目的運作，通常會將項目過程分為幾個階段，從起始階段，中間階段，到最后階段，而項目管理理論，則將項目分為啟動、計劃、執行、控制、結束五大過程。為方便管理，在項目管理上常將項目細分成好幾個階段，以提供較好的管理與控制，并適當結合其組織內常態性的運作。因此將項目各個階段過程集合在一起，即稱為項目的生命周期。而在每個項目階段因其受到不同的工作任務及時間與預算的限制。因此每個階段都可看作一個獨立單一的項目或次項目，它各自包含五大過程。其周期關系分布。根據以上兩者的關系，說明在進行科技創新項目管理時，完全可以按照該項目本身產品開發周期來進行，而項目管理的周期比原先的產品開發周期劃分的更為細致和系統，有助于管理事項的精細化。
(3)采用項目管理的九大知識范疇整合科技創新項目將會使其管理系統化。在采煤機制造企業的科技創新項目的管理中，很多與新產品開發管理相關的工作往往需要項目管理知識，技術，工具和方法的使用，以及有效的解決方案。整個科技創新項目的管理作業，可以運用項目管理的知識體系，整合、范圍、時間、成本、質量、資源、溝通、風險、采購等管理，制訂管理計劃。例如，可以對具體的科技創新項目流程進行細化，在科技創新項目的開發流程完成初步設計后，針對不同業務的區別，有針對性地進行子流程設計，還可以對業務操作過程中需要明確的輸入、輸出、時間節點等進行規范，使流程可操作性更強。在管理的過程中，對每個項目的進度、成本、質量、風險等運用各種管理工具進行分析，最后形成系統的文本及程序，并將其既有的研發流程系統及文件流程電子化，同時將項目信息透明化。
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（華東政法大學 上海市 201620 ）
摘要：本文從高校人文社科項目的基本概念入手，探討了協同創新背景下的高校人文社科項目過程化管理的要素、本質和現狀，并以華東政法大學國家社科基金項目為例，介紹了過程化管理的實踐經驗和建設思路。通過分析協同創新背景下項目過程化管理中存在的問題，本文從制定相關制度、建立項目管理跟蹤機制、加強科研服務意識、加強制度執行力及部門間的協同創新能力等方面提出了完善協同創新背景下的科研項目過程化管理的對策和建議。
關鍵詞： 科研項目 協同創新 過程化管理
一、高校人文社科項目的定義與特征
高等學校人文社科項目是由高等學校教職員工承擔的研究人文社科領域具體問題的專門項目。項目是一種制度事實，是觀念的存在，本質上應當理解為一種社會關系。任何關系都包含有主體、客體與內容，研究人文社科項目，應當從主體、客體、內容三個方面予以分析和理解。
首先，主體方面。高校人文社科項目的承擔主體為高校教職員工，包括專業教師、教輔人員、專職研究人員、行政管理人員等。高等學校教職員工一般具備較高的學歷學位，經過比較系統的學術訓練，對于社會中的新問題和熱點問題，都具備學術敏感和學術探究能力。依靠專業的素養，高校教職員工能夠具備承擔專項研究的能力，因此，在專門學術研究中居于核心的地位。
其次，客體方面。人文社科項目的客體是指專項涉及的具體的社會熱點問題和理論方面的難點問題。從目前人文社科項目的類別來看，基本分為五類。第一類是最高級的國家社科基金項目，第二類是教育部主管的社科項目，第三類是各省、自治區、直轄市社科管理部門或教育主管部門的科研項目，第四類是國家部委管理的社科項目，第五類是教育主管部分負責的項目和高等學校、科研機構自行設立的項目。五個類別的項目各自針對不同性質的問題。國家社科項目一般針對社會熱點問題和理論難點問題，要求課題的研究具有較高的水平，教育部項目等其他項目都有各自的研究取向，通過多個層次的支撐配合，使社會科學研究得到振興與繁榮，為我國經濟社會發展源源不斷的提供有益的思想。
最后，內容方面。在內容方面，項目研究的都是系統的或者獨立的問題。比如國家社科基金項目可以研究一部法律的制定和執行，也可以研究一部哲學著作的思想，或者研究一位偉大學者的思想軌跡。地方哲社管理部門負責的課題則可以更多的針對地方經濟發展，比如研究地方司法機關審判所遇到的特殊問題，地方經濟發展的創新思路等。知識是平等的，區別在于掌不掌握。因此，人文社科項目的研究內容是非常多元化的，也應當是涉獵廣泛的。
二、高校人文社科項目的團隊建設研究
高校人文社科項目的開展必須以團隊為支撐。一支團隊的年齡層次合理、學術能力過硬、政治覺悟高，其開展研究所獲得的成果一定具有很高質量。因此，重視對科研團隊的建設，是提升人文社科項目研究水平的有效途徑。項目的團隊由負責人、課題參與人、項目管理人員構成，不同的人負責不同的工作，協同配合，完成項目的工作任務。
課題負責人是整個項目的總的引導人，在申請階段是課題申請人，在研究階段和結項階段作為課題負責人。項目負責人對項目的了解程度最高，在宏觀層面把握項目的研究進展方向。一般來說，項目從申請的設想到如何申請，到立項后的研究，都由項目負責人來引導和指揮，如果項目研究出現問題，其責任也由項目負責人來承擔。
課題參與人是課題負責人之外的參與課題研究的人員，對于課題的全面研究具有重要作用。由于目前的人文社科研究相對復雜，研究的問題內容廣泛，而一個人的理性和認知能力是有限的，不可能具備所有的和課題有關的知識，所以，配備對于某一方面具有專業知識的研究人員是很必要的。比如研究以為哲學家思想的項目，負責人對這位哲學家的基本思想把握比較到位，但是對于其其他方面的思想可能不是非常了解，所以，我們需要借助了解他其他思想的專家的理論來更全面的研究這位哲學家。目前申請高級別學術項目，鑒于項目的科學性和權威性，課題參與人的配備也是非常重要的。這樣比較容易開展研究，形成的科研成果也更加科學和權威。
課題管理人員是參與課題的行政管理和財務等方面事項的課題相關人員。目前我國高校社科項目研究涉及到的層面很廣，與財務、行政管理等方面的聯系增多，有時候課題經費的報銷需要走很多途徑。由于課題的正式研究人員不可能有很多的精力花在課題管理領域，因此，一些專門負責課題管理的工作人員就可以有效的應對這些問題，從而能夠提高學術研究的效率，避免研究人員的精力消耗在學術研究以外的方面。
三、高校人文社科項目的成果及其轉化研究
高校人文社科項目的成果是指通過研究人員的工作，從理論或者實踐層面得到的學術思考結晶。人文社科項目的直接目的就是形成成果，但是僅有成果卻不能將其轉化為生產力，研究的實際意義就打了折扣。我們提倡學術研究的深入和科學，對于基礎學科的研究也給予最大的認同，但是我們卻不能否定科研成果轉化為生產力的要求。目前，人文社科項目研究成果轉化分為三類。第一類是研究報告直接指導實踐。一些大型企業或者機關委托學者就其工作中遇到的問題進行專項研究，就具體問題寫一份調研報告。第二類是學術著作指導實踐。比如經濟學中的一些著作，其中的數理模型可以指導生產建設。第三類是論文期刊指導實踐。論文是針對某一具體進行研究的學術思考過程，其研究的問題一般比較前沿，因此，在針對具體問題，尤其是熱點和難點問題的時候，論文往往是經過了理論研究的，比較具備指導的意義。
我國人文社科項目的研究成果形式分為研究報告、專著、期刊、工具書等。其中相當多的一部分研究成果是被實務部門采納的。項目管理部門對于成果被采納也設定了認可，即同意結項。但是，我們也應當看到，一些社科研究項目的成果不具備較高的實踐應用質量，很多成果在內容上存在重復，對于實務的意義不大。這些成果一定程度上浪費了學術資源，需要我們予以關注。提升學術成果轉化水平，使學術與社會有效協同，是社會發展的動力，也是學術得以繁榮的重要力量之源。
四、協同創新背景下的科研項目過程化管理理論研究
“協同創新”是指創新資源和要素有效匯聚，通過突破創新主體間的壁壘，充分釋放彼此間“人才、資本、信息、技術”等創新要素活力而實現深度合作[②]。協同創新是一項復雜的創新組織方式，其關鍵是形成以大學、研究機構為核心要素，以政府與金融機構中介組織，充分利用大學、研究機構的智庫智囊作用，使其研究與社會實際需求實現高質量銜接，使知識生產者與知識應用者之間形成資源低內耗整合，提高協同質量，創新工作模式，形成合力，共同推動社會整體經濟水平的提高。
協同創新要求大學、研究機構與企業等知識應用主體形成協同模式，簡單來說，要求大學的研究與企業的生產應當具有同一方向。大學的知識制造必須為企業的生產服務，但是又不能簡單的以利益為中心，應當是全方位的配合與助力。在這樣的背景下，人文社科項目的研究也需要做出一些創新性的調整，以適應協同創新的要求，更好的為社會服務。
科研項目的過程化管理對高校協同創新工作意義重大。科研項目是指為探索自然界事物變化的規律，組織一定的人力、物力、財力進行的探索活動，與一般的項目相比，更突出其創造性或創新性[③]。協同創新需要將高校的優勢和實務部門的優勢銜接，實現資源優化配置，促進雙方共贏和諧發展。因此，通過過程化管理，提高課題研究的水平與質量，對于高校協同創新能力的提升具有重要的意義。
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文獻標識碼：A
文章編號：1672-3198（2013）09-0031-01
1前言
隨著企業的科技技術水平不斷提高，企業項目科技評估成為企業科技項目立項項目質量管理的不可或缺流程，是提高項目質量的前提之一。在企業項目發展過程中，由于項目存在著不可控性，項目質量受到各個環節的影響，因此，對項目質量管理深入到各個環節，尤其是項目立項評估過程中的質量管理，我國企業在科技項目立項評估的質量管理中還存在著較多問題，使得現有的科技項目立項評估存在著較多缺陷，最后導致科技項目質量受到嚴重影響。
電力企業作為我國重要領域的企業，其科技化成分越來越高，其中很多科技項目立項管理和目前我國的項目立項評估一樣，存在著立項流程不規范，不合理等現象，這些問題在未來的發展中影響了項目質量的實現，影響著項目周期過程，同時，不合理的評估導致項目白白浪費企業資源，同時項目可能帶來不良環境影響。因此對科技項目立項評估的項目質量管理對企業管理有著重要實踐作用，是促使企業良好管理的基礎手段，是實現項目質量良好的前提條件，是提高項目建設流程的有效措施。
2相關概念
項目質量包括了項目管理過程和項目最終成果的質量，其項目管理過程包含了項目產品或是項目服務的過程質量。項目質量狹義是指一個項目最終成果質量或是過程服務質量；項目廣義是指一個項目從計劃、開始、過程、成果等等，包含了項目產生前期和項目結束售后一系列的過程，是一個長期的過程，因此項目需要管理，項目在產生到結束及售后過程中產生經過管理的質量水平稱為項目質量管理。
項目質量管理包括了質量前期計劃、質量中期保證、質量成果控制、質量售后提升四個管理過程，項目質量前期計劃管理主要是對項目前期的立項、預測、規劃等進行管理，對項目的實現進行基礎規劃，是保證項目質量實現的基礎條件。質量中期保證是管理確保項目成果實現的流程控制，通過對項目實現條件質量管理，最終實現項目標準質量成果。質量成果控制是指項目成果實現的控制和管理。最后是對項目實行質量售后提升，達到項目質量管理的完善標準。
3中國企業科技項目立項評估的項目質量管理現狀
隨著科技企業在中國的不斷快速發展，企業科技化越來越廣泛尤其是電力科技企業，企業科技項目質量管理也成為企業發展的重要措施，由于我國電力企業科技項目立項評估處于起步發展階段，因此還存著較多問題。
（1）缺乏對項目質量管理的重視。
中國企業在發展過程中，缺少對其質量管理方面的重視，只是一味地注重產品的價格和功能，但是對其質量的重視反而較少。而科技項目對質量要求頗高，而很多項目其實只是達到行業內水平，但是離標準和高質量的項目還存在著一定差距。
（2）評估機構受外界影響大。
評估機構往往受政府、外界等影響較大，使得科技項目立項評估中受到影響，對一些不合理，不合格的科技項目立項，評估機構會在政府或是外界利益的影響下，使得項目立項評估通過。
（3）評估專家受主觀影響大。
評估專家在評估過程中，由于自身條件和知識的限制，很多科技項目存在著較大的知識跨越度，很多評估專家也無法完全確定項目是否合理，受外界影響，對項目做出不合理的評估。尤其是評估專家受到利益等驅使，做出有違項目質量管理的做法。
（4）評估流程欠完善。
由于我國的科技項目立項評估研究較晚，因此評估流程還存在較多不完善之處。如科技項目立項不公開化、科技項目審批過程繁瑣、評估選取專家不合理，評審過程存在著一些不合法問題等等。這些問題影響了項目的質量。
（5）申報書撰寫不夠規范。
由于科技項目立項通常時間比較急促或是科技項目的差異性，項目申報書有著不同的要求，但是申報書制作企業往往由于自身因素導致了申報書撰寫不規范，同時很多科技項目涉及到不同領域，對質量要求不一致，使得申報書中相關內容不符合行業或是國家標準。
4電力企業科技項目立項評估項目質量管理措施
由于企業科技項目立項評估項目質量存在著較多問題，因此本文主要是針對電力科技企業的項目立項評估質量管理，提出相關措施，為項目立項評估質量管理提出建設性建議。
（1）規范項目立項評估流程。
隨著電力企業的快速發展，很多電力項目不斷的進行著，但是很多電力項目立項評估和項目的開發同時進行，通常項目已經完全完成，項目立項評估流程還在進行中，甚至有些項目并未通過評審，但是項目已經在市面上銷售或是應用到企業中。這中間涉及著項目立項及評估流程，由于立項評估需要一定的時間，而通常這個評估流程存在著較長時間，影響到了項目的發展。
因此規范項目立項評估流程，實現網上一體化評估，形成評估流程信息化，對評估流程進行網上立項，申報，評估等。加快流程審批速度，同時也節約人力成本。對于電力企業項目前期計劃進行充分調查，對相關資料進行深入了解，深化申報書撰寫。完善法律法規，對項目立項評估流程納入到法律流程中，加大法律懲罰力度，減少在立項評估中的主管不合理因素。
（2）完善項目質量管理手段。
項目質量影響是多元化的，尤其是科技項目，每個項目存在著差異性，雖然范疇都是電力的，但是由于項目的不同，使得項目在管理過程不應當采取模式化管理，應當完善項目質量管理手段。
在項目立項評估過程中，應當在項目立項調查前、項目申報書撰寫、項目立項、項目評估等過程進行質量管理，完善每一個流程的質量，在項目基礎調查前，加大對項目的調查深度和可行性，收集基礎質量。在項目申報書撰寫中，規范申報書撰寫資料，加大申報書質量規范管理。深化項目立項管理，公開公布項目立項內容。完善項目評估過程合法化。減少評估過程中出現違規現象。
（3）落實項目質量管理責任。
電力科技項目在立項評估過程中，由于很多漏洞存在著落實者不嚴，或者相關違規違法責任處罰輕，使得很多相關人員繼續違反相關立項評估規則。因此應當落實相關質量管理責任，將項目立項評估過程中的相關過程內容及違法違規手段法律化，落實到相關人員，明確相關項目任務，對科技項目申報書撰寫人、評審專家等檔案記入在按，并對立項評估流程公開透明化，對立項人、立項企業等等進行責任明確，責任追究到位，責任懲罰明確，最終提高項目立項評估中的項目質量管理。
（4）提高管理人員綜合素質。
項目質量管理其中很重要是人的管理，人的因素影響到企業科技項目的質量成果，因此電力企業科技項目的立項評估中離不開對評估流程中人員的綜合素質的要求，通過對相關人員進行專業培訓，提高相關人員對科技項目立項評估內容、流程了解。
提高管理人員法律意識，減少管理人員違規、違法等現象。對評審專家定期進行知識擴充，并對其道德素質進行輔導，減少評審專家違反道德等現象。提高企業立項資質，使得企業具備相關項目立項水平。對項目申報書撰寫者進行知識培訓，對其提出相關要求，要求專業人士撰寫相關內容。對項目立項評估過程中的管理人員進行跟進，使其符合項目立項評估的質量管理要求。
5總結
企業的發展離不開企業的質量管理，項目的質量管理的前期尤為重要，對項目立項評估對現實的管理存在著重要作用，是提高企業質量管理的前提條件。合理的立項評估質量管理對推動企業的發展起著積極有效作用。
本文以電力企業科技項目立項評估的質量管理為研究對象，闡述了質量管理的概念，對中國企業科技項目立項評估的項目質量管理現狀進行分析，存在著缺乏對項目質量管理的重視、評估機構受外界影響大、評估專家受主觀影響大、評估流程欠完善、申報書撰寫不夠規范等問題，通過規范項目立項評估流程完善項目質量管理手段、落實項目質量管理責任、提高管理人員綜合素質等相關措施提高電力企業科技項目立項評估的項目質量，實現科技項目立項評估的體系流程，為提高項目質量提出相關建議。
參考文獻
篇13
第三條科技項目招投標的一般程序為：確定招標項目，選擇招標方式，擬定招標文件，發出招標通知，接受投標方遞交投標書，組織開標、評標、定標，公布招標結果，與中標人簽訂項目合同書。
第四條科技項目招標投標遵循公開、公平、公正、擇優和信用的原則。
第五條*市年度科技計劃招標投標項目適用本辦法。
第二章招標
第六條*市科學技術局為招標人。招標人可以與*市其他部門、企業共同出資，聯合對科技項目進行招標。
第七條招標人開展招標工作，應具備下列條件：
（一）需要招標的科技項目已確定；
（二）科技項目的投資資金已落實；
（三）招標所需要的其他條件已達到。
第八條科技項目招標分為公開招標和邀請招標。
公開招標，是指招標人以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其它組織投標。
邀請招標，是指招標人以投標邀請書的方式邀請特定的法人或者其它組織投標。
第九條根據科技項目招標的實際需要，招標人可以采用分段招標的方式，第一段招標主要是取得各投標人對招標項目的技術經濟指標、技術方案和標底的建議，以便完善招標文件；第二段招標最終確定中標人。
第十條科技項目可由招標人自行組織招標，也可以委托具有相應資格的招標機構進行招標。
第十一條采用委托招標的，招標人必須與招標機構簽訂書面協議，并按照本辦法規定開展招（投）標活動。
第十二條招標人采用公開招標方式的，應當招標公告，并應通過報刊、信息網絡或其它媒介。
采用邀請招標方式的，應當向三個以上（含三個）具備承擔招標項目能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發出投標邀請書。
第十三條招標公告或招標邀請書至少包括下列內容：
（一）招標人的名稱和地址；
（二）招標項目的名稱和性質；
（三）招標項目的主要內容和主要目標；
（四）投標人應具備的基本條件和資格；
（五）獲取招標文件的辦法、地點和時間；
（六）對招標文件收取的費用。
第十四條招標人可以根據招標項目本身的特點，在招標公告或者投標邀請書中，要求潛在投標人提供有關證明文件和業績情況，并對潛在投標人進行初步資格審查；國家對投標人的資格條件有規定的，依照其規定。這些證明文件至少要包括：
（一）投標人單位名稱、性質、注冊地、辦公地點及法定代表人；
（二）項目負責人及主要參加人員姓名、職稱及研究方向；
（三）既往業績；
（四）聯合投標單位或合作伙伴的相關情況；
（五）項目所需的技術設施和設備條件；
（六）資信證明；
（七）近兩年的財務狀況資料；
（八）如有匹配資金，提供匹配資金的籌措情況及證明；
（九）相關的行業資質證明；
（十）國家規定的其它資格證明。
如果通過資格審查的投標人數量不足三個，招標人應修改并再次招標公告或再次發出投標邀請書，并對新的投標人進行資格審查，直至三個或三個以上的投標人通過為止。已通過資格審查的投標人不得再聯合投標。
第十五條招標人根據招標項目的要求編制招標文件。招標文件至少包括下列內容：
（一）投標須知：明確招標項目的總體情況、參加招投標活動所應遵守的規則、投標文件編制的有關要求，投標文件的截止時間和開標、評標、定標的日程安排等。
（二）招標項目任務書：包括項目名稱、項目主要研究內容、具體目標、考核指標構成；成果形式及數量要求；時間進度要求；財政撥款的支付方式等。
（三）項目評標標準和方法：包括研究開發能力的真實性、技術方案的優越性、報價的合理性、按時完成項目的可靠性等評價標準和評價標準中各項因素的加權的辦法。
軟科學研究項目評標的評價指標包括以下內容：研究內容的完備性和科學性；研究方法、方案、技術路線的科學性、先進性和可行性；研究能力的適應性；經費預算的合理性；時間和人力投入的合理性和可行性；投標者的信譽等。
第十六條除國家有關法律法規規定以外，招標文件不得有針對或排斥某一潛在投標人的內容。
第十七條招標人按招標公告或投標邀請書規定的時間、地點出售招標文件。招標文件售出后，不予退還。
第十八條在招標文件售出后，招標人如對招標文件進行修改、補充或澄清，應在招標文件要求提交投標文件截止日期至少15天前以書面形式通知所有購買者，并作為招標文件的組成部分；對招標文件有重大修改的，應當適當延長投標文件截止日期。
修改、補充或澄清招標文件不得再次收取費用。
第十九條招標人必須對獲取招標文件的潛在投標人的名稱、數量以及可能影響公平競爭的其它情況進行保密。
第二十條從招標公告或投標邀請書發出之日到提交投標文件截止之日，不得少于30天。
第二十一條除下列情形外，招標人在招標公告或發出投標邀請書后不得終止招標：
（一）發生不可抗力；
（二）作為科技項目招標的技術已經由他人公開；
（三）有效投標人少于三家。
第三章投標
第二十二條投標人參加投標必須具備下列條件：
（一）具備與招標文件要求相適應的研究人員、設備和經費；
（二）招標文件要求的資格和相應的科研經驗與業績；
（三）資信情況良好，從事過的科技項目沒有違約情況；
（四）法律法規規定的其它條件。
第二十三條投標文件應當對招標文件提出的實質性要求和條件作出響應，投標文件至少包括以下內容：
（一）投標人資格審查文件：包括投標人資格審查表及相關附件；
（二）投標函；
（三）投標書概要，主要包括：投標人的名稱、主要目標及重點內容、項目實施時間進度安排、投標報價及主要構成等；
（四）投標書，其中主要包括：技術方案和技術方案的創新性、先進性、可行性；技術指標、經濟指標、質量指標、風險分析的說明等；成果提供方式及規模；時間進度安排；投標報價及構成細目；承擔項目能力的說明；項目實施的組織形式及招標文件要求的其他內容和相關附件。
以上投標文件需加蓋公章和法定代表人簽字或印章。
第二十四條兩個或兩個以上法人或者其它組織可以組成一個聯合體，以一個投標人的身份參加投標。
聯合體各方應當簽訂共同投標協議，明確約定各方所承擔的工作、責任，并將共同投標協議連同投標文件一并提交招標人。聯合體中標的，聯合體各方應當共同與招標人簽訂合同，就中標項目向招標人承擔連帶責任。
第二十五條投標人應在招標文件要求提交投標文件的截止日期前將投標文件密封送達指定地點。招標人或招標機構應對收到的投標文件簽收備案。投標人有權要求招標人或招標機構提供簽收證明。
對在提交投標文件截止日期后收到的投標文件，招標人或招標機構應不予開啟并退還。
第二十六條投標人可以對已提交的投標文件進行補充和修改，在招標文件要求提交投標文件的截止日期前送達招標人。補充和修改的內容必須用書面形式作出，并作為投標文件的組成部分。
第四章開標、評標和中標
第二十七條開標應按招標文件規定的時間、地點和方式公開進行。開標由招標人主持，邀請有關單位代表和投標人參加。
第二十八條開標時，投標人或者其推選的代表檢查投標文件的密封情況，也可以由招標人委托的公證機構檢查并公證；確認無誤后，由工作人員當眾開啟并宣讀投標人名稱、投標報價、技術目標及其它主要內容。如果發現招標文件密封被損壞，應宣布此次開標無效，并進行調查，確定再次開標時間。
開標過程應紀錄在案，招標人和投標人的代表在開標記錄上簽字或蓋章。
第二十九條招標人負責組建評標委員會。
評標委員會由聘請的技術、經濟、管理等方面的專家組成，總人數為7人以上的單數。評標專家應從符合要求的專家庫抽取確定。
投標人或與投標人有利害關系的人員不得進入評標委員會。評標委員會成員名單在中標結果確定前必須保密。
第三十條招標人應當采取必要的措施，保證評標在嚴格保密的情況下進行。任何單位和個人不得非法干預、影響評標過程和結果。
第三十一條評標委員會負責評標，對所有投標文件進行審查。有下列情況之一的，其投標無效：
（一）投標文件未加蓋投標人公章或法定代表人未簽字或蓋章；
（二）投標文件印刷不清、字跡模糊；
（三）投標文件與招標文件規定的實質性要求不符；
（四）設有標底的，投標報價遠低于完成項目必需的實際成本；
（五）以聯合方式投標無聯合協議書的；
（六）投標文件沒有滿足招標文件規定的招標人認為重要的其它條件。
第三十二條評標委員會可以要求投標人對投標文件中不明確的地方進行必要的澄清、說明或答辯，但投標人在進行澄清、說明或答辯時，不得超過投標文件的范圍；不得改變投標文件的實質性內容；不得闡述與問題無關的內容；未經允許不得向評標委員會提供新的材料。
澄清、說明或答辯的內容必須用書面形式記錄。
第三十三條評標委員會按照評標文件中規定的綜合評標標準對投標人進行綜合性評價比較；設有標底的，應參考標底。
投標人的最低報價不能作為中標的唯一理由。
第三十四條評標委員會依據評標結果，提出書面評標報告，向招標人推薦中標候選人。
評標報告為定標提供重要依據，包括以下主要內容：
（一）對投標人的技術方案評價，技術、經濟風險分析；
（二）對投標人承擔能力與工作基礎評價；
（三）推薦滿足綜合評標標準的中標候選人；
（四）需進一步協商的問題及澄清、說明事宜等紀要；
（五）對投標人進行綜合排名；
（六）評標委員會成員名單（簽字）。
第三十五條招標人根據書面評標報告和推薦的中標候選人確定中標人。招標人也可以授權評標委員會直接確定中標人。
第三十六條評標委員會經評審，認為所有投標都不符合招標文件的，可以否決所有投標。
所有投標被否決的，招標人應當依照本辦法重新招標。
第三十七條招標人應在開標之日后30天內完成定標工作，特殊情況可再延長至15個工作日。
第三十八條定標后，招標人向中標人發出《中標通知書》，并據此與中標人簽訂書面合同，并同時將中標結果通知所有未中標的投標人。
中標通知書對招標人和中標人具有法律效力。
第三十九條中標人不得向他人轉讓中標項目，也不得將中標項目分解后分別向他人轉讓。
第四十條中標項目應當列入*市年度科技計劃進行管理。
第五章法律責任
