摘要：從作者資歷、論文層次結構、參考文獻引用質量、論文關鍵信息表達與處理的審查４個方面，探討了編輯如何提高綜述論文初審效率的思路與方法，并針對這４個方面分別給出了具體審什么與如何審的若干建議，以期給科技學術期刊編輯高效初審綜述型科技論文提供參考。

綜述型科技論文是指對某一學科、學科分支或領域特定時期的研究進展情況進行全面、系統概括和總結的學術論文（以下簡稱綜述論文）。在當前同類科技學術期刊競爭日趨激烈的辦刊形勢下，各刊為了不斷增強自身的學術影響力和核心競爭力，更加重視通過加大約稿和組稿力度提升影響因子、被引頻次等期刊評價指標。相對于原創型科技論文，綜述論文具有較高的被引頻次［１］。因此，加強綜述論文約稿組稿既是當前科技期刊提升評價指標的需要，也是當前科技期刊優化稿源質量的重要途徑，使得高質量綜述論文成為備受科技期刊青睞的論文類型，這也激發了眾多作者寫作綜述論文的積極性和投稿熱情。然而，筆者在初審實踐中明顯感到，不少綜述論文寫得差強人意，將其直接退稿于心不甘，真要挽留則勞心費神，是退、是留？很是令人糾結。為此，本文從提高綜述論文編輯初審效率的角度，對綜述論文編輯初審中審什么、如何審的問題進行了探討。

１、審查作者資歷

理論上，任何人都可以寫綜述論文，只要作者具備了撰寫綜述論文所需的科研經歷、專業水平和寫作功底，不存在誰能寫、誰不能寫的問題；但有別于原創型科技論文，綜述論文寫作對作者的科研經歷、專業水平和寫作功底的要求較高，這些要求作者必須經過經年累月的學習、實踐、總結、積累才能具備，非短期突擊、強化訓練可以企及。所以，只有那些閱讀量大、檢索條件好、邏輯思維和分析能力強且具有較高學術造詣的專家，才更適合寫綜述論文；撇開學術造詣不論，一般人受閱讀量和檢索條件的限制，要寫出高質量的綜述論文，其難度不小。因此，編輯通過對作者資歷的審查，即使不閱讀原稿，一般都能推測出論文的學術價值和寫作質量，從而迅速確定該稿是送專家外審還是直接退稿。從作者投稿中，編輯一般都能獲知作者的工作單位、性別、年齡、職稱、主要研究方向、聯系方式等個人信息。如果一篇綜述論文出自所屬專業領域具有相當學術造詣的專業人員之手，編輯對其通讀瀏覽之后若無原則性問題，就可直接送專家外審；如果一篇綜述論文來自常年工作在基層單位的業務人員、或新入職人員、或在校研究生或大學生，編輯應當在通讀全文的基礎上迅速作出識別，如果稿件質量明顯未能達到本刊錄用標準，就可直接退稿。當然，退稿信應盡量寫得親切婉轉一點，如：“綜述論文一般由資深專家來寫比較合適，基層年輕科技人員往往受閱歷和知識面的限制，很難將其寫深、寫透，你的這篇綜述論文就存在這一問題，茲作退稿處理。以后有合適的論文歡迎你繼續給本刊投稿。”

２、審查論文層次結構

綜述論文一般由題名、摘要、關鍵詞、引言、正文、存在問題或展望、參考文獻等部分組成，這些構成要素組成了一個邏輯關系嚴密的整體。在組成這一整體的層次結構上，綜述論文分為橫向結構和縱向結構兩種形式。從現階段已發表的綜述論文看，采用橫向結構形式居多。所謂橫向結構，就是按照綜述內容分類設置若干個一級標題。如題名為“陶詩言院士對暴雨科學研究與預報的若干重大貢獻”一文［２］，正文分設４個一級標題，即“潛心暴雨科學研究成果豐碩”“傾心暴雨天氣預報有功于國”“專心科學前沿勇于創新”“關心未來暴雨預報直至謝世”，這４個一級標題不僅意義相關、語氣一致，且在邏輯上緊扣題名意旨，從４個方面很好地總結了陶詩言院士對暴雨科學研究與預報的重大貢獻。另外，也有的采用縱向結構形式，如題名為“××××研究綜述”一類的綜述論文，正文可設置“××××研究的興起（或開端）”“××××研究的現狀”“××××研究展望”３個一級標題。無論綜述論文采用的是橫向結構形式還是縱向結構形式，編輯初審時，通過審查其層次結構是否符合邏輯，就能在第一時間決定該文是留是退。具體初審時，為了提高審稿效率，編輯只需看論文題名與正文標題（尤其是一級標題）能否形成一個嚴密的邏輯整體，如果能夠形成嚴密的邏輯整體，則可讓稿件進入下一個處理流程；反之，則可直接退稿或返回作者修改后再審。

３、審查參考文獻引用質量

參考文獻在綜述論文中的作用遠大于原創型論文，編輯通過對文中參考文獻引用質量的審查就可大致判斷整篇綜述論文的質量。編輯對綜述論文參考文獻引用質量的審查，主要看作者在引用參考文獻時是否遵循了以下三條原則：（１）準確性原則。綜述論文引用的參考文獻都應準確無誤。第一，引用文獻中的結論、觀點、資料、數據等信息，必須嚴格忠實原文；第二，參考文獻表中包括作者姓名、論文（或專著等）題名、發表刊物（或出版社）、年份、卷（期）號、起止頁碼等細節，作者必須每篇都認真核實過；第三，著錄格式符合投稿期刊的征稿要求。（２）完整性原則。綜述論文的引用文獻應包括反映本學科特定時段內具有較高學術創新價值、對后來研究應用產生重要影響的所有代表性文獻。（３）原始性原則。綜述論文引用的文獻一般都是作者真實閱讀過的文獻，不宜將他人論文后的“參考文獻”條目直接拷貝到自己的參考文獻表中；尤其是外文文獻，應格外注意，切實避免引用他人論文中引用錯誤或不規范的文獻。為了提高初審效率，編輯對綜述論文中引用的參考文獻未必逐一審查核實，但可以基于上述三原則隨機抽查若干篇引用文獻，如果抽查差錯率高達５０％以上，就可判斷作者對引用的每篇文獻既未認真核實、也未仔細研讀，參考文獻引用質量整體較差，進而推斷作者寫作態度存在問題或不適合寫綜述論文，編輯可以考慮在第一時間退稿。

４、審查論文關鍵信息表達與處理

４．１　看作者如何表達論文的寫作目的

綜述論文寫作目的表達是否清楚，關系到作者的寫作思路是否清晰、整篇論文各部分邏輯關系是否嚴密。編輯通過對綜述論文寫作目的表達的審查，可以推測作者的寫作動機以及對現有相關研究進展的了解程度。綜述論文的寫作目的多放在“摘要”的開頭位置或“引言”的結尾位置來表達。如《中尺度對流系統研究的若干進展》一文［３］，“摘要”是這樣寫的：“為了加深對暴雨中尺度對流系統的認識，對產生暴雨的中尺度對流系統（ＭＣＳｓ）的相關研究進展進行簡要綜述，重點總結了……。”再如《降雨型滑坡地質災害預警預報研究進展》一文［４］，“摘要”這樣開篇：“為了提高我國不同區域、不同氣候條件下受降雨影響產生的滑坡地質災害預警預報水平，……。”而《滑坡監測預警國內外研究現狀及評述》一文［５］，則在“引言”結尾處寫到：“……，對國內外在這一領域的研究現狀和今后的發展趨勢做一綜述，其目的在于總結現狀，找到制約地質災害監測預警的瓶頸問題，為指導今后的實際工作提供經驗和借鑒。”上述三例，作者對開展相關領域研究進展或成果綜述的目的表達得很明確且有針對性。而筆者在初審中發現，有的綜述論文自始至終都不提及寫作目的，有的雖然提及，但表達含糊不清，讓編輯無從知曉作者為何寫作該文、該文有什么理由發表。對這樣的綜述論文，編輯在初審時應根據刊物定位和選稿尺度，或退回作者修改完善后再審，或直接退稿。

４.２　看作者如何表達學科發展的時空范圍

筆者平常初審綜述論文看到，不少論文在反映某學科（或專業）領域國內外研究成果時對其時間區間和空間范圍界定模糊不清甚至不作界定。作為一項投稿要求，綜述論文應明確反映所綜述學科（或專業）發展的時空范圍。綜述論文中學科（或專業）發展時空范圍的表達，可采取以下三種方式。（１）在題名中直接表達。在題名中附加有關表述時間和空間概念的修飾語。如類似于“近１０年我國××研究綜述”“改革開放４０年來××省××研究綜述”“國外近１０年××研究動態及進展”這樣的題名，其時空范圍一目了然。（２）在題名中間接表達。在題名中附加有關間接表述時間和空間概念的修飾語，尤其是表述時間概念的修飾語，同行讀者根據常識或專業知識一般都能推測其時空范圍。如類似于“精準扶貧下的國內××研究綜述”“氣候變暖背景下我國××暴雨研究進展”這樣的題名，前者的時間范圍自然是從２０１３年１１月在湖南湘西考察時提出“精準扶貧”重要思想以來這段時間，后者的時間范圍則大致起始于在日內瓦召開的第一次世界氣候大會（ＦＷＣＣ）上比較正式提出氣候變暖說法的１９７９年２月。（３）在論文顯著位置表達。有的綜述論文雖從其題名中看不出時空范圍，但在論文顯著位置尤其是“摘要”中會有表達。如《“雅安天漏”研究進展》一文［６］，其“摘要”一開始就說“圍繞青藏高原東側‘雅安天漏’現象，綜述了近４０多年來‘雅安天漏’的天氣、氣候與氣候變化研究的主要進展”。再如《降雨型滑坡地質災害預警預報研究進展》一文［４］，也是在“摘要”開頭表明該文是對近３０ａ國內外降雨型滑坡地質災害預警預報主要研究成果進行的回顧。編輯看作者是否在題名中或論文顯著位置將綜述論文學科（或專業）發展時空范圍表達清楚，就能從一個側面判斷該文的寫作質量。如果該文對學科（或專業）發展時空范圍界定模糊不清或未作界定，編輯和審稿專家就不能判斷該文內容對某學科或專業未來發展能否起到引導作用，也不利于科技人員有效查閱和檢索文獻，編輯就可據此作出返修或退稿處理。

４.３　看文中是否有作者自己的評述

有別于原創型科技論文，綜述論文雖然不要求在研究內容上體現創新性，但要求作者在對前人研究成果廣泛閱讀與轉述的基礎上必須基于自身的知識背景準確地評述當前研究存在的問題和未來的發展趨勢，從而為后人深入研究提供可能的創新視角［７］。因此，綜述論文中一般都應當有作者本人的觀點。科技學術期刊編輯在初審綜述論文時，如果看到作者純粹只是在轉述他人文獻而缺失本人評述，就基本可以認定這樣的綜述論文無發表意義，應作退稿處理。因為現在網絡如此發達，科研人員對自己需要的文獻很容易搜索到，科研人員閱讀綜述論文，主要是想了解這方面的最新研究進展、存在問題以及未來研究方向，所以作者的評述和引導至關重要。

４.４　看文中是否提供圖（表）

綜述論文是否需要提供插圖或表格，無嚴格規定。從不同時期發表的綜述論文看，無圖表的純文字綜述論文多見于上世紀８０－９０年代；進入新世紀之后，尤其是近１０年來發表的綜述論文，無圖表的純文字綜述論文越來越少。綜述論文中的圖表有兩個來源，一是來源于引用文獻，特別是在介紹引文中的重要論點、論據或結論時，若能適當引入圖表，不僅可以省去大量文字敘述或說明，節省版面，也更方便讀者閱讀和理解；二是來源于綜述論文作者，作者在大量閱讀文獻以及綜合分析和評價他人研究成果的基礎上，將自己的新認識或新發現以圖表的形式展現出來，以啟迪同行讀者做出正確的判斷和有價值的選擇。圖文并茂的綜述論文越來越受到作者及科技期刊的認可和推崇。如果綜述論文中連一幅圖或一張表都沒有，是退是留，不同刊物的編輯可根據本刊稿源情況酌情處理。筆者建議，編輯在初審時應要求作者補充若干相關重要圖表，若是作者以種種借口拒不提供，應作退稿處理。因為綜述論文在介紹有關重要研究成果或研究進展時，輔之以圖表，無疑能讓同行讀者更好地閱讀并理解其中在當時或對其后產生重大影響的先進理論、重要思想、全新觀點或科學結論。

４.５　看作者所寫的結尾部分是否符合要求

原創型科技論文正文最后一節的標題多為“結論與討論”，而綜述論文正文最后一節則多用“存在問題與研究方向展望”“存在問題及解決途徑”“××的主要科學問題與未來研究重點”之類的標題，也有用“展望”“小結”“總結”“結束語”之類的簡短標題。雖然其標題靈活多樣，但寫作內容大同小異，即要求作者能夠前瞻式凝練該學科或專業領域存在的主要問題及今后的發展方向。如題名為“近５０ａ華北暴雨研究主要進展”的綜述論文［８］，正文最后一節標題為“華北暴雨研究現狀與主要科學問題”，其內容為：“當前，華北暴雨研究主要涵蓋大尺度環流形勢及其分型、中低緯度系統相互作用、水汽輸送、高低空急流、直接造成暴雨的中尺度系統、復雜地形以及海陸下墊面等。該文結尾部分寫的較為出彩，既指出了當前華北暴雨研究的主要方面，也提出了未來華北暴雨研究的主要科學問題。盡管綜述論文結尾篇幅不大，但寫作難度不小，難在不易準確提煉出該科學或專業領域現階段存在的重點、熱點、難點問題并科學預見其未來研究的方向與趨勢。如果編輯在初審時沒看到作者在綜述論文結尾部分凝練出任何科學問題，或雖然提出幾個科學問題但其學術研究價值太低，就可認定該文結尾部分寫的不符合要求，應作退修或退稿處理。筆者從作者資歷、論文層次結構、參考文獻引用質量、論文關鍵信息表達與處理的審查４個方面，探討了編輯如何提高綜述論文初審效率的思路與方法，并針對這４個方面分別給出具體審什么與如何審的建議。另外，綜述論文初審先審什么、后審什么，重點審什么、附帶審什么，編輯未必一定要依照上述４個方面依次展開，完全可以根據自己的工作習慣靈活采用。

參考文獻：［１］　丁佐奇．“中國科技期刊國際影響力提升計劃”資助期刊的影響因子貢獻因素分析及啟示［Ｊ］．中國科技期刊研究，２０１５，２６（３）：３０５－３１１．［２］　趙思雄，孫建華．陶詩言院士對暴雨科學研究與預報的若干重大貢獻［Ｊ］．暴雨災害，２０１２，３１（４）：２９３－２９７．［３］　王曉芳，崔春光．中尺度對流系統研究的若干進展［Ｊ］．暴雨災害，２０１１，３０（２）：９７－１０６．［４］　林春澤，王寧濤，王清，等．降雨型滑坡地質災害預警預報研究進展［Ｊ］．暴雨災害，２０１８，３７（５）：３９３－４００．［５］　唐亞明，張茂省，薛強，等．滑坡監測預警國內外研究現狀及評述［Ｊ］．地質論評，２０１２，５８（３）：５３３－５４１．［６］　李躍清，張曉春．“雅安天漏”研究進展［Ｊ］．暴雨災害，２０１１，３０（４）：２８９－２９５．［７］　胡世文．綜述型論文寫作范式變遷分析［Ｊ］．山東圖書館學刊，２０１６（４）：２１－２４．［８］　張文龍，崔曉鵬．近５０ａ華北暴雨研究主要進展［Ｊ］．暴雨災害，２０１２，３１（４）：３８４－３９１.

作者：王銀平；作者單位：武漢暴雨研究所《暴雨災害》編輯部

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